企業(yè)上市評(píng)估階段盡調(diào)清單

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1、初步盡職調(diào)查清單很榮幸能夠有機(jī)會(huì)為貴公司提供我們的專業(yè)服務(wù)。根據(jù)對(duì)于首次公開發(fā)行并上市的基本要求,現(xiàn)擬定了《初步盡職調(diào)查清單》,本次盡職調(diào)查僅用以評(píng)估公司上市可行性,特呈貴公司。請(qǐng)予協(xié)助提供為盼。一、主體資格相關(guān)1、請(qǐng)協(xié)助提供貴公司設(shè)立時(shí)的出資協(xié)議、驗(yàn)資報(bào)告、如果以非現(xiàn)金形式出資,需取得相關(guān)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和資產(chǎn)的權(quán)屬已轉(zhuǎn)移的證明;貴公司歷年經(jīng)年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。2、請(qǐng)協(xié)助提供貴公司法人股東設(shè)立時(shí)的出資協(xié)議、驗(yàn)資報(bào)告、如果以非現(xiàn)金形式出資,需取得相關(guān)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和資產(chǎn)的權(quán)屬已轉(zhuǎn)移的證明;貴公司自然人股東身份證明;貴公司簽發(fā)出資證明書;貴

2、公司股東公司歷年經(jīng)年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。3、請(qǐng)協(xié)助提供貴公司股東及實(shí)際控制人投資控股或參股的其他公司設(shè)立時(shí)的出資協(xié)議、驗(yàn)資報(bào)告、如果以非現(xiàn)金形式出資,需取得相關(guān)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和資產(chǎn)的權(quán)屬已轉(zhuǎn)移的證明;涉及國(guó)有股份,請(qǐng)?zhí)峁﹪?guó)有產(chǎn)權(quán)登記證。3、請(qǐng)協(xié)助提供貴公司子公司設(shè)立時(shí)的出資協(xié)議、驗(yàn)資報(bào)告、如果以非現(xiàn)金形式出資,需取得相關(guān)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和資產(chǎn)的權(quán)屬已轉(zhuǎn)移的證明;涉及外資還需提供外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書以及貴公司子公司歷年經(jīng)年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。4、請(qǐng)協(xié)助提供貴公司、法人股東、貴公司子公司的組織機(jī)構(gòu)代碼證、公司章程5、請(qǐng)協(xié)助提供貴公司自設(shè)立以來(lái)歷次股權(quán)

3、轉(zhuǎn)讓的審議批復(fù)、重大合同等法律依據(jù)(包括但不限于以下文件)(1)股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議;(2)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議(3)歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后的公司章程(4)審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告等。二、獨(dú)立性相關(guān)1、資產(chǎn)獨(dú)立請(qǐng)協(xié)助提供貴公司重要資產(chǎn)的權(quán)屬證明包括且不限于(1)土地房產(chǎn)證(2)商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)的權(quán)屬證明(3)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定證書2、業(yè)務(wù)獨(dú)立(1)請(qǐng)協(xié)助提供貴公司最近三年銷售前五名客戶,占營(yíng)業(yè)收入比重(2)請(qǐng)協(xié)助提供貴公司最近三年與關(guān)聯(lián)企業(yè)進(jìn)行交易的金額,占營(yíng)業(yè)收入的比重,以及重大交易合同3、機(jī)構(gòu)獨(dú)立請(qǐng)協(xié)助提

4、供貴公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況、貴公司法人股東組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況,以及公司股東控股或參股其他公司的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況。組織機(jī)構(gòu)設(shè)立情況包括且不限于股東會(huì)構(gòu)成、董事會(huì)構(gòu)成、監(jiān)事會(huì)構(gòu)成、業(yè)務(wù)職能部門的設(shè)置等。請(qǐng)協(xié)助提供貴公司股東或?qū)嶋H控制投資控股及參股其他公司經(jīng)年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、設(shè)立時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告,如果以非現(xiàn)金形式出資,需提供相關(guān)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和資產(chǎn)的權(quán)屬已轉(zhuǎn)移的證明。涉及國(guó)有股份的請(qǐng)?zhí)峁﹪?guó)有產(chǎn)權(quán)登記證。請(qǐng)協(xié)助提供貴公司職工大會(huì)、職工代表大會(huì)設(shè)置情況。4、人員獨(dú)立請(qǐng)協(xié)助提供貴公司近三年董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員、高管人員名單請(qǐng)協(xié)助提供貴公司董事、監(jiān)事、

5、高級(jí)管理人員在法人股東任職、領(lǐng)薪情況以及在股東控股或參股其他企業(yè)任職、領(lǐng)薪情況請(qǐng)協(xié)助提供貴公司人員結(jié)構(gòu)(分別按職能部門、年齡以及學(xué)歷為標(biāo)準(zhǔn))三、規(guī)范運(yùn)行請(qǐng)協(xié)助提供貴公司近三年股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議請(qǐng)協(xié)助提供貴公司稅收優(yōu)惠支持性文件、請(qǐng)協(xié)助提供貴公司重大擔(dān)保合同、重大訴訟以及仲裁、以及公司對(duì)于擔(dān)保、訴訟以及仲裁事項(xiàng)進(jìn)行的股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議。請(qǐng)協(xié)助提供貴公司有無(wú)對(duì)股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務(wù)、代墊款項(xiàng)或者其他方式占用的情形?請(qǐng)協(xié)助提供貴公司有無(wú)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員是否存在

6、因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹樯形从忻鞔_結(jié)論意見的情形?請(qǐng)協(xié)助提供貴公司公司最近36個(gè)月內(nèi)有無(wú)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī),受到行政處罰的情形請(qǐng)協(xié)助提供貴公司有無(wú)涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈那樾危克?、?cái)務(wù)與會(huì)計(jì)請(qǐng)協(xié)助提供貴公司近三年納稅申請(qǐng)表(包括所得稅及增值稅)請(qǐng)協(xié)助提供貴公司近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及附注請(qǐng)協(xié)助提供貴公司銀行賬號(hào)、法人股東銀行賬號(hào)、股東或?qū)嶋H控制人投資控股或參股其他企業(yè)的銀行賬號(hào)、貴公司子公司銀行賬號(hào)請(qǐng)協(xié)助提供貴公司經(jīng)審計(jì)的內(nèi)部鑒證報(bào)告五、業(yè)務(wù)和技術(shù)請(qǐng)協(xié)助提供貴公司主要產(chǎn)品介紹,包括且不

7、限于銷量、功能等介紹。請(qǐng)協(xié)助提供貴公司行業(yè)研究資料、行業(yè)分析報(bào)告請(qǐng)協(xié)助提供貴公司主要近3年供應(yīng)商(至少前5名)的名稱、采購(gòu)品種、各自采購(gòu)額及占年度采購(gòu)總額的比例請(qǐng)協(xié)助提供貴公司主要產(chǎn)品的設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力和歷年產(chǎn)量有關(guān)資料請(qǐng)協(xié)助提供貴公司主要產(chǎn)品市場(chǎng)的地域分布和市場(chǎng)占有率的資料請(qǐng)協(xié)助提供貴公司近3年按品種、按區(qū)域分布的銷售記錄請(qǐng)協(xié)助提供貴公司主要研發(fā)成果、在研項(xiàng)目、研發(fā)目標(biāo)及研發(fā)費(fèi)用和研發(fā)人員配置情況的說(shuō)明

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