企業(yè)上市評估階段盡調(diào)清單

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1、初步盡職調(diào)查清單很榮幸能夠有機會為貴公司提供我們的專業(yè)服務(wù)。根據(jù)對于首次公開發(fā)行并上市的基本要求，現(xiàn)擬定了《初步盡職調(diào)查清單》，本次盡職調(diào)查僅用以評估公司上市可行性，特呈貴公司。請予協(xié)助提供為盼。一、主體資格相關(guān)1、請協(xié)助提供貴公司設(shè)立時的出資協(xié)議、驗資報告、如果以非現(xiàn)金形式出資，需取得相關(guān)資產(chǎn)評估報告和資產(chǎn)的權(quán)屬已轉(zhuǎn)移的證明;貴公司歷年經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照。2、請協(xié)助提供貴公司法人股東設(shè)立時的出資協(xié)議、驗資報告、如果以非現(xiàn)金形式出資，需取得相關(guān)資產(chǎn)評估報告和資產(chǎn)的權(quán)屬已轉(zhuǎn)移的證明；貴公司自然人股東身份證明；貴公司簽發(fā)出資證明書；貴

2、公司股東公司歷年經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照。3、請協(xié)助提供貴公司股東及實際控制人投資控股或參股的其他公司設(shè)立時的出資協(xié)議、驗資報告、如果以非現(xiàn)金形式出資，需取得相關(guān)資產(chǎn)評估報告和資產(chǎn)的權(quán)屬已轉(zhuǎn)移的證明；涉及國有股份，請?zhí)峁﹪挟a(chǎn)權(quán)登記證。3、請協(xié)助提供貴公司子公司設(shè)立時的出資協(xié)議、驗資報告、如果以非現(xiàn)金形式出資，需取得相關(guān)資產(chǎn)評估報告和資產(chǎn)的權(quán)屬已轉(zhuǎn)移的證明；涉及外資還需提供外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書以及貴公司子公司歷年經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照。4、請協(xié)助提供貴公司、法人股東、貴公司子公司的組織機構(gòu)代碼證、公司章程5、請協(xié)助提供貴公司自設(shè)立以來歷次股權(quán)

3、轉(zhuǎn)讓的審議批復(fù)、重大合同等法律依據(jù)（包括但不限于以下文件）（1）股東大會決議、董事會決議；（2）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（3）歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后的公司章程（4）審計報告、評估報告、驗資報告等。二、獨立性相關(guān)1、資產(chǎn)獨立請協(xié)助提供貴公司重要資產(chǎn)的權(quán)屬證明包括且不限于（1）土地房產(chǎn)證（2）商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)的權(quán)屬證明（3）高新技術(shù)企業(yè)認定證書2、業(yè)務(wù)獨立（1）請協(xié)助提供貴公司最近三年銷售前五名客戶，占營業(yè)收入比重（2）請協(xié)助提供貴公司最近三年與關(guān)聯(lián)企業(yè)進行交易的金額，占營業(yè)收入的比重，以及重大交易合同3、機構(gòu)獨立請協(xié)助提

4、供貴公司組織機構(gòu)設(shè)置情況、貴公司法人股東組織機構(gòu)設(shè)置情況，以及公司股東控股或參股其他公司的組織機構(gòu)設(shè)置情況。組織機構(gòu)設(shè)立情況包括且不限于股東會構(gòu)成、董事會構(gòu)成、監(jiān)事會構(gòu)成、業(yè)務(wù)職能部門的設(shè)置等。請協(xié)助提供貴公司股東或?qū)嶋H控制投資控股及參股其他公司經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照、設(shè)立時的驗資報告，如果以非現(xiàn)金形式出資，需提供相關(guān)資產(chǎn)評估報告和資產(chǎn)的權(quán)屬已轉(zhuǎn)移的證明。涉及國有股份的請?zhí)峁﹪挟a(chǎn)權(quán)登記證。請協(xié)助提供貴公司職工大會、職工代表大會設(shè)置情況。4、人員獨立請協(xié)助提供貴公司近三年董事會成員、監(jiān)事會成員、高管人員名單請協(xié)助提供貴公司董事、監(jiān)事、

5、高級管理人員在法人股東任職、領(lǐng)薪情況以及在股東控股或參股其他企業(yè)任職、領(lǐng)薪情況請協(xié)助提供貴公司人員結(jié)構(gòu)（分別按職能部門、年齡以及學(xué)歷為標(biāo)準(zhǔn)）三、規(guī)范運行請協(xié)助提供貴公司近三年股東大會決議、董事會決議、監(jiān)事會決議請協(xié)助提供貴公司稅收優(yōu)惠支持性文件、請協(xié)助提供貴公司重大擔(dān)保合同、重大訴訟以及仲裁、以及公司對于擔(dān)保、訴訟以及仲裁事項進行的股東大會決議、董事會決議、監(jiān)事會決議。請協(xié)助提供貴公司有無對股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務(wù)、代墊款項或者其他方式占用的情形？請協(xié)助提供貴公司有無公司董事、監(jiān)事和高級管理人員是否存在

6、因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查尚未有明確結(jié)論意見的情形？請協(xié)助提供貴公司公司最近36個月內(nèi)有無違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰的情形請協(xié)助提供貴公司有無涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查的情形？四、財務(wù)與會計請協(xié)助提供貴公司近三年納稅申請表（包括所得稅及增值稅）請協(xié)助提供貴公司近三年經(jīng)審計的財務(wù)報表及附注請協(xié)助提供貴公司銀行賬號、法人股東銀行賬號、股東或?qū)嶋H控制人投資控股或參股其他企業(yè)的銀行賬號、貴公司子公司銀行賬號請協(xié)助提供貴公司經(jīng)審計的內(nèi)部鑒證報告五、業(yè)務(wù)和技術(shù)請協(xié)助提供貴公司主要產(chǎn)品介紹，包括且不

7、限于銷量、功能等介紹。請協(xié)助提供貴公司行業(yè)研究資料、行業(yè)分析報告請協(xié)助提供貴公司主要近3年供應(yīng)商（至少前5名）的名稱、采購品種、各自采購額及占年度采購總額的比例請協(xié)助提供貴公司主要產(chǎn)品的設(shè)計生產(chǎn)能力和歷年產(chǎn)量有關(guān)資料請協(xié)助提供貴公司主要產(chǎn)品市場的地域分布和市場占有率的資料請協(xié)助提供貴公司近3年按品種、按區(qū)域分布的銷售記錄請協(xié)助提供貴公司主要研發(fā)成果、在研項目、研發(fā)目標(biāo)及研發(fā)費用和研發(fā)人員配置情況的說明