風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對控制程序(含表格)

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1、風(fēng)險和機(jī)遇的應(yīng)對控制程序（ISO9001-2015/ISO14001-2015）1.0目的為建立風(fēng)險和機(jī)遇的應(yīng)對措施，明確包括風(fēng)險應(yīng)對措施風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低和風(fēng)險接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險和機(jī)遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強(qiáng)抗風(fēng)險能力，并為在質(zhì)量管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。2.0范圍適用于公司各部門與質(zhì)量、有害物質(zhì)管理過程、環(huán)境、職業(yè)健康安全、社會責(zé)任管理體系（以下簡稱“管理體系”）有關(guān)的文件的控制，包括但不限于手冊、程序文件、作業(yè)指引類文件、作業(yè)性技朮文件

2、等體系文件及相關(guān)的外部文件的控制。本程序適用于在公司質(zhì)量管理體系活動中應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，這些活動包括：2.1業(yè)務(wù)開發(fā)、市場調(diào)查及客戶滿意度測評過程的風(fēng)險和機(jī)遇管理；2.2供應(yīng)商評審和采購控制過程的風(fēng)險和機(jī)遇管理；2.3物流過程的風(fēng)險和機(jī)遇管理；2.4過程檢驗和監(jiān)視測量設(shè)備的管理過程的風(fēng)險和機(jī)遇管理；2.5設(shè)備和工裝/夾具/模具的維護(hù)和保養(yǎng)管理過程的風(fēng)險和機(jī)遇管理；2.6不合格品的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗證過程的風(fēng)險和機(jī)遇管理；2.7持續(xù)改進(jìn)過程的風(fēng)險和機(jī)遇管理；2.8當(dāng)

3、適用時，也可適用于對公司管理過程中應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的控制提供操作指南3.0定義3.1風(fēng)險：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實現(xiàn)的各種不確定性事件；3.2機(jī)遇：對企業(yè)有正面影響的條件和事件,包括某些突發(fā)事件等；3.3風(fēng)險評估：在風(fēng)險事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件給各個方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評估的工作。即，風(fēng)險評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度；3.4風(fēng)險規(guī)避：風(fēng)險規(guī)避是風(fēng)險應(yīng)對的一種方法，是指通過有計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護(hù)目

4、標(biāo)免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個方面；3.5風(fēng)險降低：通過采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險，應(yīng)將采取措施的記錄進(jìn)行保留或者寫入文件進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時作為改善的依據(jù)；3.6風(fēng)險接受：是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險、最適合于自留的風(fēng)險事件

5、；3.7企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險,例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等；3.8外部風(fēng)險：外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險，例如政策風(fēng)險、市場需求風(fēng)險和業(yè)務(wù)風(fēng)險等；3.9風(fēng)險嚴(yán)重度：風(fēng)險發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度；3.10風(fēng)險發(fā)生頻度：風(fēng)險出現(xiàn)的頻率或者概率；3.11風(fēng)險探測度：指在過程控制中用現(xiàn)行過程控制方法找出發(fā)生風(fēng)險可能性的程度；3.12風(fēng)險順序數(shù)：風(fēng)險順序數(shù)=風(fēng)險嚴(yán)重度*風(fēng)險發(fā)生頻度*風(fēng)險探測度三項乘積。4.0職責(zé)4.1副總經(jīng)理：負(fù)責(zé)風(fēng)險管理所需資源的提供

6、，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等。負(fù)責(zé)風(fēng)險可接受準(zhǔn)則方針的確定，并按制定的評審周期保持對風(fēng)險和機(jī)遇管理的評審。4.2品質(zhì)中心：負(fù)責(zé)建立風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對控制程序，并進(jìn)行維護(hù)。負(fù)責(zé)按本文件所要求的周期組織實施風(fēng)險和機(jī)遇的評審，負(fù)責(zé)本公司的風(fēng)險評估及應(yīng)對風(fēng)險的策劃和應(yīng)對風(fēng)險措施的執(zhí)行和監(jiān)督。4.3市場部：負(fù)責(zé)收集產(chǎn)品售后的風(fēng)險信息及本部門的風(fēng)險識別，負(fù)責(zé)制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行4.4各部門：負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險和機(jī)遇評估，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行。5.0作業(yè)程序5.1風(fēng)

7、險和機(jī)遇管理策劃為全面識別和應(yīng)對各部門在物流和管理活動中存在的風(fēng)險和機(jī)遇，各部門應(yīng)建立識別和應(yīng)對的方法，確認(rèn)本部門存在的風(fēng)險，需以過程方法將評估的結(jié)果記錄在《風(fēng)險與機(jī)遇識別、評價、應(yīng)對策劃表》。在風(fēng)險和機(jī)遇的識別和應(yīng)對過程中，責(zé)任部門應(yīng)對可能存在風(fēng)險的車間、物流過程和人員存在的風(fēng)險進(jìn)行逐一的篩選識別，風(fēng)險識別過程中應(yīng)識別包括但不限于以下方面的風(fēng)險：a.對產(chǎn)品適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險；b.物流作業(yè)過程中的安全風(fēng)險；c.設(shè)備、工裝夾具、模具對產(chǎn)品質(zhì)量造成的風(fēng)險；d.產(chǎn)品售后的風(fēng)險；e.過程

8、失效的風(fēng)險(如PFMEA等）5.2公司需考慮的主要風(fēng)險說明：5.2.1質(zhì)量風(fēng)險，例如：a.直接質(zhì)量風(fēng)險：產(chǎn)品質(zhì)量問題，導(dǎo)致退貨、換貨、修理等風(fēng)險。b.間接質(zhì)量風(fēng)險：產(chǎn)品使用過程，損壞了顧客的其它財產(chǎn)權(quán)或人身權(quán)，應(yīng)負(fù)民事賠償責(zé)任。5.2.2環(huán)境風(fēng)險，例如：a.產(chǎn)品銷售淡季與旺季，影響顧客的采購，也間接影響公司產(chǎn)品生產(chǎn)，考慮庫存。b.人文環(huán)境：主要體現(xiàn)在不同時間、不同地區(qū)、不同民族的人消費(fèi)習(xí)慣不同。c.法規(guī)、政策環(huán)境：國家法規(guī)及宏觀經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變動，