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《2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》復(fù)習(xí)講義(1)》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫(kù)。
1、TopSage.com大家網(wǎng)13/14聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)資格考試專區(qū)http://club.topsage.com/forum-114-1.html6收集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自http://club.topsage.com更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載http://club.topsage.com/forum-114-1.html大家論壇，全免費(fèi)公益性證券從業(yè)論壇，等待您的光臨！2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》復(fù)習(xí)講義(2)第三節(jié) 委托買賣 一、委托形式(熟悉) 客戶在辦理委托買賣證券時(shí)，需要向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令
2、。委托指令有不同的具體形式，可以分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類?！ ?.柜臺(tái)委托 委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書(shū)面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。 2.非柜臺(tái)委托 主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等形式。(客戶在辦理網(wǎng)上委托的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)開(kāi)通柜臺(tái)委托、電話委托等其他方式，當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結(jié)等異常情況時(shí)，客戶可以采用上述其他委托方式下達(dá)委托指令) 【例題】非柜臺(tái)委托主要有( )等形式?！ .人工電話委托 B.傳真委托 C.自助和
3、電話自動(dòng)委托 D.網(wǎng)上委托 答案：ABCD 二、委托內(nèi)容更多精品在大家！http://www.topsage.com大家學(xué)習(xí)網(wǎng)TopSage.com大家網(wǎng)13/14 (一)委托指令的基本要素(10個(gè))(掌握) 1.證券賬號(hào) 2.日期(即客戶委托買賣的日期，填寫年、月、日) 3.品種，指客戶委托買賣證券的名稱，是填寫委托單的第一要點(diǎn)?！ √顚懽C券名稱的方法有全稱、簡(jiǎn)稱、代碼三種，通常的做法是填寫代碼及簡(jiǎn)稱。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字?！ ∥匈I賣的證券代碼與簡(jiǎn)稱必須一致?！ ±纾Q“上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司”，
4、簡(jiǎn)稱“浦發(fā)銀行”，代碼“600000”?！ ?.買賣方向 5.數(shù)量 可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托?！ ≌麛?shù)委托是指買賣證券的數(shù)量為一個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍。一個(gè)交易單位俗稱“1手”?！ ×銛?shù)委托是指委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí)，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位?！ ∥覈?guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。 這些內(nèi)容將在后面進(jìn)一步說(shuō)明?！ ?.價(jià)格 涉及委托買賣證券價(jià)格的內(nèi)容包括委托價(jià)格限制形式、證券交易的計(jì)價(jià)單位、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位、債券交易報(bào)價(jià)組成等方面。這些內(nèi)容將在后面進(jìn)一步說(shuō)明?！ ?.時(shí)間 客戶填寫委托單的具體時(shí)點(diǎn)，也可
5、由經(jīng)紀(jì)商填寫。這是檢查證券經(jīng)紀(jì)商是否執(zhí)行時(shí)間優(yōu)先原則的依據(jù)。更多精品在大家！http://www.topsage.com大家學(xué)習(xí)網(wǎng)TopSage.com大家網(wǎng)13/14 8.有效期 委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種?！ ∥覈?guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效?！ ?.簽名 10.其他內(nèi)容(身份證號(hào)碼、資金賬號(hào)等) 【例題】上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組( )位數(shù)字?！ .4 B.5 C.6 D.7 答案：C(二)上海、深圳證券交易所證券買賣申報(bào)數(shù)量的規(guī)定 證券交易所競(jìng)價(jià)交易的證券買賣申報(bào)數(shù)量交易內(nèi)容上海證券交易所深圳證
6、券交易所買入股票、基金、權(quán)證100股（份）或其整數(shù)倍100股（份）或其整數(shù)倍賣出股票、基金、權(quán)證余額不足100股（份）的部分應(yīng)一次性申報(bào)賣出余額不足100股（份）的部分應(yīng)一次性申報(bào)賣出買入債券1手或其整數(shù)倍（1手是1000元面值）10張或其整數(shù)倍（1張是100元面值）賣出債券1手或其整數(shù)倍余額不足10張部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出債券質(zhì)押式回購(gòu)100手或其整數(shù)倍10張或其整數(shù)倍債券買斷式回購(gòu)交易1000手或其整數(shù)倍 更多精品在大家！http://www.topsage.com大家學(xué)習(xí)網(wǎng)TopSage.com大家網(wǎng)13/14 注：上海證券交易所的債券
7、交易和債券買斷式回購(gòu)交易以人民幣1000元面值債券為1手，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以人民幣1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。深圳證券交易所的債券交易以人民幣100元面值為1張，債券質(zhì)押式回購(gòu)以100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。 (三)上海、深圳證券交易所證券買賣申報(bào)價(jià)格的規(guī)定 1.委托價(jià)格限制形式。從委托價(jià)格的限制形式看，可以將委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托?！ 袃r(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券?！ ?yōu)點(diǎn)是：沒(méi)有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高?！ ∪秉c(diǎn)是：
8、只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。盡管場(chǎng)內(nèi)交易員有義務(wù)以最有利的價(jià)格為客戶買進(jìn)或賣出證券，但成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意，尤其是當(dāng)市場(chǎng)價(jià)
