華寶興業(yè)基金管理有限公司

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1、XXXX證券投資基金募集申請(qǐng)材料－基金合同（草案）華寶興業(yè)基金管理有限公司華寶興業(yè)標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金（LOF）基金合同基金管理人：華寶興業(yè)基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司二零一六年二月4-1目錄第一部分前言1第二部分釋義3第三部分基金的基本情況9第四部分基金份額的發(fā)售11第五部分基金備案13第六部分基金份額的上市交易15第七部分基金份額的申購(gòu)與贖回17第八部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)27第九部分基金份額持有人大會(huì)36第十部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序44第十一部分基

2、金的托管46第十二部分基金份額的登記47第十三部分基金的投資49第十四部分基金的財(cái)產(chǎn)56第十五部分基金資產(chǎn)估值58第十六部分基金費(fèi)用與稅收64第十七部分基金的收益與分配67第十八部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)69第十九部分基金的信息披露70第二十部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算76第二十一部分違約責(zé)任78第二十二部分爭(zhēng)議的處理和適用的法律80第二十三部分基金合同的效力81第二十四部分其他事項(xiàng)824-1第一部分前言一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利

3、義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)合同法》(以下簡(jiǎn)稱“《合同法》”)、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《試行辦法》”）、《關(guān)于實(shí)施<合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法>有關(guān)問題的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《通知》”）

4、和其他有關(guān)法律法規(guī)。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法權(quán)益。二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。基金合同當(dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鸷贤漠?dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)

5、和接受。三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)核準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)不對(duì)基金的投資價(jià)值及市場(chǎng)前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、基金招募說明書等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決

6、策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。五、本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。六、在本基金存續(xù)期間，基金管理人不承擔(dān)基金銷售、基金投資等運(yùn)作環(huán)節(jié)中的任何匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。第二部分釋義在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：1、基金或本基金：指華寶興業(yè)標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投

7、資基金（LOF）2、基金管理人：指華寶興業(yè)基金管理有限公司3、基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司4、境外托管人：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，根據(jù)基金托管人與其簽訂的合同，為本基金提供境外資產(chǎn)托管服務(wù)的境外金融機(jī)構(gòu)5、基金合同或本基金合同：指《華寶興業(yè)標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金（LOF）基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充6、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華寶興業(yè)標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金（LOF）托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充7、招募說明書：指《華寶興

8、業(yè)標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金（LOF）招募說明書》及其定期的更新8、基金份額發(fā)售公告：指《華寶興業(yè)標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金（LOF）基金份額發(fā)售公告》9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆