華夏大盤證券投資基金2011年第3季度

《華夏大盤證券投資基金2011年第3季度》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫(kù)。

1、華夏大盤精選證券投資基金2011年第3季度報(bào)告華夏大盤精選證券投資基金2011年第3季度報(bào)告2011年9月30日基金管理人：華夏基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司報(bào)告送出日期：二〇一一年十月二十四日10華夏大盤精選證券投資基金2011年第3季度報(bào)告§1重要提示基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任?；鹜泄苋酥袊?guó)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2011年10月20日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)

2、務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。本報(bào)告期自2011年7月1日起至9月30日止。10華夏大盤精選證券投資基金2011年第3季度報(bào)告§2基金產(chǎn)品概況基金簡(jiǎn)稱華夏大盤精選混合基金主代碼000011交易代碼000011000012基金運(yùn)作方式契

3、約型開(kāi)放式基金合同生效日2004年8月11日?qǐng)?bào)告期末基金份額總額624,587,354.75份投資目標(biāo)追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。投資策略本基金主要采取“自下而上”的個(gè)股精選策略，根據(jù)細(xì)致的財(cái)務(wù)分析和深入的上市公司調(diào)研，精選出業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)前景良好且被市場(chǎng)相對(duì)低估的個(gè)股進(jìn)行集中投資?？紤]到我國(guó)股票市場(chǎng)的波動(dòng)性，基金還將在資產(chǎn)配置層面輔以風(fēng)險(xiǎn)管理策略，即根據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、政策形勢(shì)和證券市場(chǎng)走勢(shì)的綜合分析，監(jiān)控基金資產(chǎn)在股票、債券和現(xiàn)金上的配置比例，以避免市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保證基金所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)水平合理。業(yè)績(jī)比較基

4、準(zhǔn)本基金整體的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為“富時(shí)中國(guó)A200指數(shù)×80%+富時(shí)中國(guó)國(guó)債指數(shù)×20%”。風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金在證券投資基金中屬于中等風(fēng)險(xiǎn)的品種，其長(zhǎng)期平均的預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)高于債券基金和混合基金，低于成長(zhǎng)型股票基金?；鸸芾砣巳A夏基金管理有限公司基金托管人中國(guó)銀行股份有限公司§3主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財(cái)務(wù)指標(biāo)單位：人民幣元主要財(cái)務(wù)指標(biāo)報(bào)告期(2011年7月1日-2011年9月30日)1.本期已實(shí)現(xiàn)收益215,891,169.6310華夏大盤精選證券投資基金2011年第3季度報(bào)告2.本期

5、利潤(rùn)-975,613,078.673.加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn)-1.56064.期末基金資產(chǎn)凈值6,814,709,886.065.期末基金份額凈值10.911注：①所述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。②本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤(rùn)為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較階段凈值增長(zhǎng)

6、率①凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④①－③②－④過(guò)去三個(gè)月-12.52%1.22%-12.43%1.06%-0.09%0.16%3.2.2自基金合同生效以來(lái)基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較華夏大盤精選證券投資基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢(shì)對(duì)比圖（2004年8月11日至2011年9月30日）10華夏大盤精選證券投資基金2011年第3季度報(bào)告§4管理人報(bào)告4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡(jiǎn)介姓名職務(wù)任本基金的基金經(jīng)理

7、期限證券從業(yè)年限說(shuō)明任職日期離任日期王亞偉本基金的基金經(jīng)理、公司副總經(jīng)理2005-12-31-16年經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任中信國(guó)際合作公司業(yè)務(wù)經(jīng)理，華夏證券有限公司研究經(jīng)理。1998年加入華夏基金管理有限公司，歷任興華證券投資基金基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理（1998年4月28日至2002年1月8日期間），華夏成長(zhǎng)證券投資基金基金經(jīng)理（2001年12月18日至2005年4月12日期間）。注：①上述任職日期、離任日期根據(jù)本基金管理人對(duì)外披露的任免日期填寫。②證券從業(yè)的含義遵從行業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦

8、法》的相關(guān)規(guī)定。4.2管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說(shuō)明本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、安全高效的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在認(rèn)真控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，為基金份額持有人謀求最大利益，沒(méi)有損害基金份額持有人利益的行為。4.3公平交易專項(xiàng)說(shuō)明4.3.1公平交易制度的執(zhí)行情況本基金管理人一貫公平對(duì)待旗下管理的所有基金和組合，制定并嚴(yán)格遵守相應(yīng)的