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1、創(chuàng)金合信鼎鑫睿選定期開放混合型證券投資基金（LOF）2017年年度報告創(chuàng)金合信鼎鑫睿選定期開放混合型證券投資基金（LOF）2017年年度報告2017年12月31日基金管理人:創(chuàng)金合信基金管理有限公司基金托管人:中國工商銀行股份有限公司送出日期:2018年03月31日66第頁，共68頁創(chuàng)金合信鼎鑫睿選定期開放混合型證券投資基金（LOF）2017年年度報告§1?重要提示及目錄1.1重要提示??基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任。本年度報告已經(jīng)三分之二以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。?
2、?基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2018年3月28日復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏?！ ??基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。??基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書及其更新。??本報告期自2017年07月07日起至2017年12月31日止。66第頁，共68頁創(chuàng)金合信鼎鑫睿選定期開放混合型證券投資基金（LOF）2017年年度報告1.2目錄§1?重要提示及
3、目錄21.1重要提示21.2目錄3§2?基金簡介52.1基金基本情況52.2基金產(chǎn)品說明52.3基金管理人和基金托管人52.4信息披露方式62.5其他相關資料6§3?主要財務指標、基金凈值表現(xiàn)及利潤分配情況63.1主要會計數(shù)據(jù)和財務指標63.2基金凈值表現(xiàn)73.3過去三年基金的利潤分配情況8§4?管理人報告94.1基金管理人及基金經(jīng)理情況94.2管理人對報告期內(nèi)本基金運作遵規(guī)守信情況的說明114.3管理人對報告期內(nèi)公平交易情況的專項說明114.4管理人對報告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)的說明124.5管理人對宏觀經(jīng)濟、證券市場及行業(yè)走勢的簡要展望134.6管理人內(nèi)部有關本基金的監(jiān)察稽核工
4、作情況134.7管理人對報告期內(nèi)基金估值程序等事項的說明144.8管理人對報告期內(nèi)基金利潤分配情況的說明144.9報告期內(nèi)管理人對本基金持有人數(shù)或基金資產(chǎn)凈值預警情形的說明14§5?托管人報告155.1報告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明155.2托管人對報告期內(nèi)本基金投資運作遵規(guī)守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明155.3托管人對本年度報告中財務信息等內(nèi)容的真實、準確和完整發(fā)表意見15§6?審計報告156.1審計報告基本信息156.2審計報告的基本內(nèi)容15§7?年度財務報表187.1資產(chǎn)負債表187.2利潤表207.3所有者權益（基金凈值）變動表217.4報表附注22§8投資組合報告
5、468.1期末基金資產(chǎn)組合情況468.2報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合478.3期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票投資明細478.4報告期內(nèi)股票投資組合的重大變動538.5期末按債券品種分類的債券投資組合548.6期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細558.7期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有資產(chǎn)支持證券投資明細558.8報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細558.9期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權證投資明細558.10報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明5666第頁，共68頁創(chuàng)金合
6、信鼎鑫睿選定期開放混合型證券投資基金（LOF）2017年年度報告8.11報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明568.12投資組合報告附注56§9?基金份額持有人信息579.1期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結構579.2期末上市基金前十名持有人579.3期末基金管理人的從業(yè)人員持有本基金的情況579.4期末基金管理人的從業(yè)人員持有本開放式基金份額總量區(qū)間情況57§10?開放式基金份額變動57§11?重大事件揭示5811.1基金份額持有人大會決議5811.2基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動5811.3涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟5811.4基金投資策
7、略的改變5811.5為基金進行審計的會計師事務所情況5811.6管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況5811.7基金租用證券公司交易單元的有關情況5811.8其他重大事件61§12影響投資者決策的其他重要信息6412.1報告期內(nèi)單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情況6412.2影響投資者決策的其他重要信息65§13?備查文件目錄6513.1備查文件目錄.6513.2存放地點6513.3查閱方式6566第頁，共6
