萬家中證紅利指數(shù)基金常見問題答疑

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1、1.問：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）何時發(fā)行？答：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）募集期限自2011年2月14日起至2011年3月11日止。2、問：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）是完全被動的指數(shù)基金嗎？答：是的，萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）采用被動式指數(shù)化投資方法，通過嚴格的投資紀律約束和數(shù)量化風(fēng)險控制手段，在正常市場情況下，實現(xiàn)對中證紅利指數(shù)的有效跟蹤。3、問：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）日跟蹤、年跟蹤誤差各是多少？答：本基金的凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日平均跟蹤偏離度不超

2、過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。4.問：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）的主要投資范圍？答：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）投資于具有良好流動性的金融工具，包括中證紅利指數(shù)的成份股及經(jīng)中證指數(shù)公司公告將要被選入中證紅利指數(shù)的股票、新股（一級市場初次發(fā)行或增發(fā)）、債券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會批準的允許本基金投資的其它金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資的其他金融產(chǎn)品出現(xiàn)后，本基金在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。本基金投資于中證紅利指數(shù)成份股及經(jīng)中證指數(shù)公司公告將要被選入中證紅利指數(shù)的股票的組

3、合比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，現(xiàn)金以及到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。5.問：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）的業(yè)績比較基準是什么？答：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）的業(yè)績比較基準為95%×中證紅利指數(shù)收益率+5%×銀行同業(yè)存款利率。6.問：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）的收益分配原則是什么？答：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）的收益分配遵循如下原則：1）本基金收益每年最多分配6次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基準日可供分配利潤的20%（收益分配基準日可供分配

4、利潤指截至收益分配基準日資產(chǎn)負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)）；2）若基金合同生效不滿3個月則可不進行收益分配。7、問：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）的各項費率結(jié)構(gòu)如何？答：1)認購費率認購金額（M，含認購費）認購費率場外認購費率M<100萬元1.2%100萬元≤M<500萬元1.0%500萬元≤M<1000萬元0.5%M≥1000萬元每筆1000元場內(nèi)認購費率深圳證券交易所會員單位應(yīng)按照場外認購費率設(shè)定投資者的場內(nèi)認購費率2)申購費率：申購金額（M，含申購費）申購費率M<100萬元1.5%100

5、萬元≤M<500萬元1.2%500萬元≤M<1000萬元0.8%M≥1000萬元每筆1000元3)贖回費率：場外贖回費持有期限（N）贖回費率N<1年0.5%1年≤N<2年0.25%N≥2年0場內(nèi)贖回費本基金的場內(nèi)贖回費率為固定值0.5%，不按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率。4）管理費，0.75%年費率；5）托管費，0.15%年費率；6）指數(shù)使用費，0.02%年費率，許可使用基點費的收取下限為每季度人民幣伍萬元。8.問：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）的主要銷售渠道有哪些？答：1）直銷機構(gòu)：萬家基金管理有限公司直銷中心；

6、2）場外代銷機構(gòu)：商業(yè)銀行：建設(shè)銀行、中國銀行、華夏銀行、浦發(fā)銀行；?證券公司：銀河證券、齊魯證券、招商證券、江海證券、廣發(fā)證券、中航證券、海通證券、國泰君安證券、上海證券、中信建投證券、華泰證券、華泰聯(lián)合證券、信達證券、申銀萬國證券、國信證券、山西證券；證券投資咨詢機構(gòu)：天相投資顧問有限公司；3）場內(nèi)代銷機構(gòu)：具有基金代銷資格的深圳證券交易所會員單位。9.問：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）認購期可修改分紅方式嗎？答：可以。萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）默認收益分配方式是現(xiàn)金分紅。投資人需要修改分紅方式，請

7、至認購該基金的渠道進行修改。場內(nèi)認購、申購和上市交易的基金份額的分紅方式為現(xiàn)金紅利，投資人不能選擇其他的分紅方式。10.問：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）有幾種交易形式？答：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）的交易形式包括：場內(nèi)上市交易（買賣）；場內(nèi)認購、申購、贖回；場外認購、申購、贖回。11.問：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）認購期利息如何計算？答：認購款項在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息折合成基金份額歸投資者所有。其中，場外認購利息折算的基金份額精確到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位以后部分截位，由此產(chǎn)生的誤差計入基金

8、財產(chǎn)；場內(nèi)認購利息折算的基金份額精確到整數(shù)位，小數(shù)點后部分截位，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。有效認購資金的利息及利息折算的基金份額，以本基金的注冊登記機構(gòu)計算并確認的結(jié)果為準。12.問：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）可以用深市A股賬戶購買嗎？答：可以。萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）可以通