萬家中證紅利指數(shù)基金常見問題答疑

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1、1.問：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）何時(shí)發(fā)行？答：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）募集期限自2011年2月14日起至2011年3月11日止。2、問：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）是完全被動(dòng)的指數(shù)基金嗎？答：是的，萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）采用被動(dòng)式指數(shù)化投資方法，通過嚴(yán)格的投資紀(jì)律約束和數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)控制手段，在正常市場(chǎng)情況下，實(shí)現(xiàn)對(duì)中證紅利指數(shù)的有效跟蹤。3、問：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）日跟蹤、年跟蹤誤差各是多少？答：本基金的凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日平均跟蹤偏離度不超

2、過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。4.問：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）的主要投資范圍？答：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括中證紅利指數(shù)的成份股及經(jīng)中證指數(shù)公司公告將要被選入中證紅利指數(shù)的股票、新股（一級(jí)市場(chǎng)初次發(fā)行或增發(fā)）、債券以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許本基金投資的其它金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他金融產(chǎn)品出現(xiàn)后，本基金在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。本基金投資于中證紅利指數(shù)成份股及經(jīng)中證指數(shù)公司公告將要被選入中證紅利指數(shù)的股票的組

3、合比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，現(xiàn)金以及到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。5.問：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是什么？答：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為95%×中證紅利指數(shù)收益率+5%×銀行同業(yè)存款利率。6.問：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）的收益分配原則是什么？答：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）的收益分配遵循如下原則：1）本基金收益每年最多分配6次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤(rùn)的20%（收益分配基準(zhǔn)日可供分配

4、利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)）；2）若基金合同生效不滿3個(gè)月則可不進(jìn)行收益分配。7、問：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）的各項(xiàng)費(fèi)率結(jié)構(gòu)如何？答：1)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率認(rèn)購(gòu)金額（M，含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）認(rèn)購(gòu)費(fèi)率場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)費(fèi)率M<100萬元1.2%100萬元≤M<500萬元1.0%500萬元≤M<1000萬元0.5%M≥1000萬元每筆1000元場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率深圳證券交易所會(huì)員單位應(yīng)按照?qǐng)鐾庹J(rèn)購(gòu)費(fèi)率設(shè)定投資者的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率2)申購(gòu)費(fèi)率：申購(gòu)金額（M，含申購(gòu)費(fèi)）申購(gòu)費(fèi)率M<100萬元1.5%100

5、萬元≤M<500萬元1.2%500萬元≤M<1000萬元0.8%M≥1000萬元每筆1000元3)贖回費(fèi)率：場(chǎng)外贖回費(fèi)持有期限（N）贖回費(fèi)率N<1年0.5%1年≤N<2年0.25%N≥2年0場(chǎng)內(nèi)贖回費(fèi)本基金的場(chǎng)內(nèi)贖回費(fèi)率為固定值0.5%，不按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。4）管理費(fèi)，0.75%年費(fèi)率；5）托管費(fèi)，0.15%年費(fèi)率；6）指數(shù)使用費(fèi)，0.02%年費(fèi)率，許可使用基點(diǎn)費(fèi)的收取下限為每季度人民幣伍萬元。8.問：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）的主要銷售渠道有哪些？答：1）直銷機(jī)構(gòu)：萬家基金管理有限公司直銷中心；

6、2）場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)：商業(yè)銀行：建設(shè)銀行、中國(guó)銀行、華夏銀行、浦發(fā)銀行；?證券公司：銀河證券、齊魯證券、招商證券、江海證券、廣發(fā)證券、中航證券、海通證券、國(guó)泰君安證券、上海證券、中信建投證券、華泰證券、華泰聯(lián)合證券、信達(dá)證券、申銀萬國(guó)證券、國(guó)信證券、山西證券；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)：天相投資顧問有限公司；3）場(chǎng)內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)：具有基金代銷資格的深圳證券交易所會(huì)員單位。9.問：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）認(rèn)購(gòu)期可修改分紅方式嗎？答：可以。萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）默認(rèn)收益分配方式是現(xiàn)金分紅。投資人需要修改分紅方式，請(qǐng)

7、至認(rèn)購(gòu)該基金的渠道進(jìn)行修改。場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和上市交易的基金份額的分紅方式為現(xiàn)金紅利，投資人不能選擇其他的分紅方式。10.問：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）有幾種交易形式？答：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）的交易形式包括：場(chǎng)內(nèi)上市交易（買賣）；場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回；場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回。11.問：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）認(rèn)購(gòu)期利息如何計(jì)算？答：認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息折合成基金份額歸投資者所有。其中，場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)利息折算的基金份額精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后部分截位，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金

8、財(cái)產(chǎn)；場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)利息折算的基金份額精確到整數(shù)位，小數(shù)點(diǎn)后部分截位，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。有效認(rèn)購(gòu)資金的利息及利息折算的基金份額，以本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。12.問：萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）可以用深市A股賬戶購(gòu)買嗎？答：可以。萬家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）可以通