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1、編號：特定多個客戶資產管理計劃代理銷售協議甲方：XX基金管理有限公司乙方：xxxxxxxxx銀行有限責任公司二○○九年X月17一、雙方當事人甲方：XX基金管理有限公司注冊地址：辦公地址：法定代表人：組織形式：有限責任公司注冊資本：存續(xù)期間：乙方：xxxx銀行有限責任公司注冊地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街131號辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街131號法定代表人：劉安東注冊資本：人民幣200億元組織形式：有限責任公司營業(yè)期限：持續(xù)經營二、代理銷售協議的依據、目的和原則（一）根據《中華人民共和國合同法》（以下簡稱“《合同法》”）、、《中華人民共和國證
2、券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、、《基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）、《關于基金管理公司開展特定多個客戶資產管理業(yè)務有關問題的規(guī)定》（以下簡稱“《規(guī)定》”）及其他有關規(guī)定，制定本協議。（二）本協議的目的是為了明確甲乙雙方在特定多個客戶資產管理計劃（以下簡稱“資產管理計劃”或“計劃”）代理銷售活動中的權利和義務，確保資產管理計劃代理銷售活動的正常運行，維護資產管理計劃資產委托人（以下簡稱“資產委托人”）和甲乙雙方的合法權益，保證資產管理計劃的財產安全。（三）甲乙雙方本著平等、互利的原則，經協商一致，簽訂
3、本協議。17（四）本協議適用于甲乙雙方在合作特定多個客戶資產管理業(yè)務中涉及到的相關事宜，對于代理銷售資產管理計劃有未盡事宜或特殊事宜，甲乙雙方可簽署代理銷售補充協議（以下簡稱“補充協議”）進行約定。若因資產管理計劃或其他原因需要對本協議部分條款進行修正的，也可以通過補充協議予以明確。本協議項下的補充協議為本協議組成部分，與本協議具有同等法律效力；補充協議的約定與本協議不一致的，以補充協議的約定為準。三、雙方的權利和義務（一）甲方的權利和義務1、甲方的權利：（1）根據國家法律、法規(guī)及其他有關規(guī)定和本協議的約定，委托乙方辦理資產管理計劃代理銷售業(yè)務及按
4、照本協議規(guī)定的條件和程序解除本協議。（2）負責組織資產管理計劃的銷售和注冊登記，依照有關法律法規(guī)制訂資產管理計劃的銷售和交易規(guī)則及其它規(guī)則、制度。（3）要求乙方嚴格按照國家法律法規(guī)、資產管理合同、投資說明書、本協議及補充協議的規(guī)定，辦理資產管理計劃代理銷售有關事宜，并對乙方的代理銷售業(yè)務開展情況進行監(jiān)督。對因乙方的過錯而給資產管理計劃、資產委托人及甲方造成的損失，有權要求乙方承擔損失賠償責任。（4）根據自身業(yè)務需要，有權同時委托乙方以外的其他符合條件的機構代理銷售同一個資產管理計劃。（5）根據法律法規(guī)、資產管理合同、投資說明書等規(guī)定，有權拒絕受理某
5、一筆或某一段時間內的參與、退出或其他業(yè)務申請，但必須向乙方和資產委托人說明理由。（6）法律法規(guī)、本協議及補充協議規(guī)定的其他權利。2、甲方的義務：（1）向乙方提供與資產管理計劃代理銷售業(yè)務相關的資產管理合同、投資說明書、銷售計劃等資料信息，并保證其合法合規(guī)性和真實性、完整性、準確性和及時性。（2）在擔任資產管理計劃注冊登記機構期間，甲方應采取有效手段和方式，保障資產管理計劃注冊登記業(yè)務的正常、高效進行，積極配合乙方的資產管理計劃代理銷售工作。17（3）向乙方的銷售人員提供必要的培訓，培訓內容包括但不限于甲方公司簡況、投資策略、資產管理計劃的特點等，不
6、得利用乙方提供的相關資產委托人的資料進行直接營銷或用于乙方指定用途以外的任何目的。（4）按照本協議或補充協議規(guī)定的標準、方式和時間，及時足額付給乙方代理銷售費用。（5）對乙方在業(yè)務辦理過程中提供的資產委托人信息、交易數據、乙方商業(yè)秘密等資料和信息負有保密義務。即使本協議終止，仍負有保密義務，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。（6）甲方有義務建立完善的客戶服務制度和流程，根據資產管理合同中的約定向客戶提供持續(xù)服務。（7）履行法律法規(guī)、資產管理合同、投資說明書、本協議及補充協議規(guī)定的信息披露義務。（8）根據《中華人民共和國反洗錢法》等相關法律法規(guī)，履行反洗錢義
7、務。（9）法律法規(guī)、本協議及補充協議規(guī)定的其他義務。（二）乙方的權利和義務1、乙方的權利：（1）根據國家法律、法規(guī)及其他有關規(guī)定，接受甲方委托辦理資產管理計劃代理銷售業(yè)務，及按照本協議規(guī)定的條件和程序解除本協議。（2）在本協議規(guī)定的范圍內，根據資產管理合同、投資說明書和銷售計劃等資料，制定業(yè)務流程，安排銷售網點，辦理資產管理計劃代理銷售業(yè)務。（3）乙方不對甲方所委托代銷的資產管理計劃的合法性、合規(guī)性進行審核，對于因資產管理計劃的合法性、合規(guī)性導致的客戶糾紛和相應法律責任均應由甲方承擔，如因此造成乙方損失或乙方先行代為償付的，乙方有權要求甲方賠償由此
8、給乙方造成的損失。（4）按照本協議及補充協議規(guī)定的標準、方式和時間，足額取得資產管理計劃代理銷售費用。（5）在與甲方合作資
