代銷特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品管理細(xì)則

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1、代銷特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品管理細(xì)則第一章總則第一條為了規(guī)范特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷業(yè)務(wù)運(yùn)作，加強(qiáng)對特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)外部合作機(jī)構(gòu)管理，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《證券投基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，制定本細(xì)則。第二條本細(xì)則所稱特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃是指基金公司或者基金公司子公司向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財(cái)產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人，由托管機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)托管人，為資產(chǎn)委托人的利益，運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資的活動(dòng)。第三條本細(xì)則所稱基金公司子公司是指依照《公司法》設(shè)立，由

2、一家基金管理公司控股50%以上，經(jīng)營特定客戶資產(chǎn)管理、基金銷售以及中國證監(jiān)會(huì)許可其他業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司。第四條證券投資類特定資產(chǎn)管理計(jì)劃是指投資范圍限于現(xiàn)金、銀行存款、股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券、商品期貨及其他金融衍生品的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃。第五條專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃是指依照《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》(證監(jiān)會(huì)令第83號(hào))規(guī)定可投資于未通過證券交易所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)、債權(quán)及其它財(cái)產(chǎn)權(quán)利的特定資產(chǎn)管理計(jì)劃。第六條本細(xì)則中特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人準(zhǔn)入是指通過分析評(píng)價(jià)確定特定資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人為我行代銷特定資

3、產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人合格合作機(jī)構(gòu)的管理行為。第二章特定客戶資產(chǎn)計(jì)劃管理人管理第一節(jié)特定客戶資產(chǎn)計(jì)劃管理人準(zhǔn)入第七條我行代銷特定資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)應(yīng)選擇準(zhǔn)入的管理人開展合作,不得與未準(zhǔn)入管理人開展業(yè)務(wù)合作?？傂袀€(gè)人金融部負(fù)責(zé)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人的準(zhǔn)入和退出管理。第八條我行對合作特定資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人實(shí)施名單制管理，原則上名單由批量準(zhǔn)入名單和單一準(zhǔn)入名單組成，總行個(gè)人金融部對合作機(jī)構(gòu)的名單定期更新和維護(hù)，原則上每年6月末調(diào)整一次。名單有效期，原則上不應(yīng)超過名單發(fā)布次年的6月末（經(jīng)有權(quán)審批人審批同意，最長可延長至次年的9月末）。第九條滿足以下條件之一我行可對特定資

4、產(chǎn)管理計(jì)劃管理人進(jìn)行批量準(zhǔn)入:(一)特定資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人為我行既有合作機(jī)構(gòu),過去一年未發(fā)生違法違規(guī)事件,不存在重大公開負(fù)面信息且在我行未產(chǎn)生重大客戶投訴的;(一)特定資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人資產(chǎn)管理規(guī)模位于行業(yè)內(nèi)前三分之一,過去一年未發(fā)生違法違規(guī)事件且不存在重大公開負(fù)面信息的;(一)特定資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人在我行的公募基金保有量位于前四分之一的；(一)特定資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人歷史投資業(yè)績優(yōu)異，過去三年管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃未發(fā)生過虧損的。第十條批量準(zhǔn)入時(shí)由總行個(gè)人金融部提出批量準(zhǔn)入名單，經(jīng)分管行長審批后確認(rèn)準(zhǔn)入名單。第十一條不在批量準(zhǔn)入名單上的特定資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人與我

5、行開展代銷特定資產(chǎn)管理計(jì)劃合作時(shí)須進(jìn)行單一準(zhǔn)入。第十二條特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)單一準(zhǔn)入流程包括資料搜集、評(píng)價(jià)和準(zhǔn)入審批等。第十三條資料搜集內(nèi)容包括：(一)管理人基本材料：1.營業(yè)執(zhí)照的影印件；2.組織機(jī)構(gòu)代碼證的影印件；3.法人代表身份證影印件；4.特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開辦資格證明材料。(一)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)介紹，內(nèi)容包括：1.特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門或者子公司基本情況；2.特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開辦情況；3.特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投研團(tuán)隊(duì)情況；4.高級(jí)管理人員和主要投研人員簡歷；5.特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制狀況；6.特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策機(jī)制；7.歷史投資業(yè)績情況;8.

6、近兩年內(nèi)幕交易、監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰和訴訟情況；9.特定資產(chǎn)管理渠道支持團(tuán)隊(duì)和客戶服務(wù)團(tuán)隊(duì)情況；10.專戶業(yè)務(wù)考核機(jī)制情況。(一)合作意向書，內(nèi)容包括：1.合作基礎(chǔ)及擬合作內(nèi)容；2.市場及客戶需求分析；3.未來三年合作規(guī)劃。第十四條我行對特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)審核基金管理人是否滿足以下條件：(一)業(yè)務(wù)合規(guī)和公司訴訟情況1一依法設(shè)立，經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)具有特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開辦資格；2一最近兩年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；3一沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；4一不存在對公司運(yùn)作已經(jīng)造成或可能造成不良影響的重大變更事項(xiàng)

7、，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)；5一近一年內(nèi)未出現(xiàn)重大公開負(fù)面信息；6一管理人特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不低于二十億元人民幣。(一)風(fēng)險(xiǎn)控制和投資決策機(jī)制情況1.管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的內(nèi)部控制制度，實(shí)現(xiàn)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的有效隔離，確保公平交易，防止利益輸送;2.管理人應(yīng)當(dāng)建立合理的投資決策機(jī)制，健全投資決策程序，完善投資監(jiān)控，確保投資制度的有效實(shí)施和特定資產(chǎn)管理計(jì)劃的合規(guī)運(yùn)作。(一)投研和考核情況1.管理人應(yīng)具備較強(qiáng)的投研實(shí)力，特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投研團(tuán)隊(duì)人數(shù)充足，主要投研人員具有較長期限的證券投資從業(yè)經(jīng)歷和良好的過往投資業(yè)績;2.管理人應(yīng)具有良好和穩(wěn)定的歷史

8、投資業(yè)績;3.管理人應(yīng)建立科學(xué)合理的內(nèi)部考核機(jī)制，確