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《軟控股份：西南證券股份有限公司關(guān)于公司有限售條件流通股解除限售之核查意見(jiàn)書(shū) 2010-09-17》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫(kù)。
1、西南證券股份有限公司關(guān)于軟控股份有限公司有限售條件流通股解除限售之核查意見(jiàn)書(shū)西南證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“西南證券”、“本保薦機(jī)構(gòu)”）作為軟控股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“軟控股份”）2009年度非公開(kāi)發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)階段之保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》以及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審慎核查，就軟控股份有限售條件流通股解除限售的事項(xiàng)發(fā)表如下保薦意見(jiàn)：一、有限售條件流通股取得情況2009年3月20日，公司發(fā)布了《股東追加承諾的公告》，公告中股東追加承
2、諾的內(nèi)容為：（1）公司董事長(zhǎng)袁仲雪先生承諾：基于對(duì)公司未來(lái)發(fā)展的信心，截至2009年3月18日其持有的公司63,882,000股股份于2009年10月18日鎖定到期后，繼續(xù)延長(zhǎng)鎖定18個(gè)月至2011年4月18日。（2）公司董事王健攝先生、李志華先生、張君峰先生承諾：基于對(duì)公司未來(lái)發(fā)展的信心，截至2009年3月18日其分別持有公司的12,121,312股、10,647,000股、10,647,000股股份自2009年3月18日起，鎖定18個(gè)月至2010年9月18日。公司上述股東同時(shí)承諾：在鎖定期內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓
3、或者委托他人管理其持有的公司股份，也不會(huì)要求公司回購(gòu)其持有的公司股份。若在股份鎖定期間發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、配股、增發(fā)等使股份數(shù)量發(fā)生變動(dòng)的事項(xiàng)，上述鎖定股份數(shù)量相應(yīng)調(diào)整。本次解除限售的股份為上述股東王健攝先生、李志華先生、張君峰先生持有的共計(jì)33,415,312股股份。2009年8月13日，公司第三屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過(guò)了《公司2009年度中期利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本的預(yù)案》，并已經(jīng)2009年度第二次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)。2009年9月16日，公司以2009年9月15日總股本32,
4、994萬(wàn)1股為基數(shù)，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增5股，轉(zhuǎn)增后總股本增至49,491萬(wàn)股。上述33,415,312股有限售條件股份數(shù)增加至50,122,968股。2010年3月31日，公司第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《公司2009年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本的預(yù)案》，并已經(jīng)2009年度股東大會(huì)批準(zhǔn)。2010年5月13日，公司以2010年5月12日總股本49,491萬(wàn)股為基數(shù)，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增5股，轉(zhuǎn)增后總股本增至74,236.5萬(wàn)股。上述50,122,968股有限售條件股份數(shù)
5、增加至75,184,452股，分別為王健攝先生27,272,952股，張君峰先生23,955,750股，李志華先生23,955,750股；其中王健攝先生有2000萬(wàn)股股票于2010年9月9日質(zhì)押給華寶信托有限責(zé)任公司。2010年3月2日，公司2010年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《董事會(huì)換屆選舉的議案》，王健攝先生和李志華先生因工作原因不再擔(dān)任公司董事，張君峰先生繼續(xù)擔(dān)任公司董事至第四屆董事會(huì)屆滿。根據(jù)深圳證券交易所制度規(guī)定及公司《董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理制度》，王健攝先生和李
6、志華先生持有公司股票的50%將繼續(xù)鎖定至2011年9月2日；張君峰先生持有的公司股票繼續(xù)按照擔(dān)任董事期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)本人所持股份總數(shù)的25%的規(guī)定執(zhí)行。綜上述，本次有限售條件股份數(shù)上市流通的股票數(shù)量為75,184,452股，實(shí)際可上市流通25,239,765股，占公司股份總數(shù)的3.40％.二、有限售條件的流通股股東有關(guān)承諾的履行情況截至目前，王健攝先生、李志華先生、張君峰先生持有的股份由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司鎖定，未上市交易。截至目前，王健攝先生共持有公司27,272,952股股
7、票，其中20,000,000股股票于2010年9月9日質(zhì)押給華寶信托有限責(zé)任公司。保薦機(jī)構(gòu)西南證券認(rèn)為：王健攝先生、李志華先生、張君峰先生均嚴(yán)格履行2009年3月18日追加限售所做出限售承諾。三、本次有限售條件的流通股情況1.本次限售股份可上市流通時(shí)間為2010年9月21日；22.本次可上市流通股份的總數(shù)75,184,452股，實(shí)際可上市流通25,239,765股，占限售股份總數(shù)的11.53％、無(wú)限售條件股份總數(shù)的4.82％和公司股份總數(shù)的3.40％；各限售股份持有人本次限售股份可上市流通情況如下：?jiǎn)挝?/p>
8、：股本次實(shí)際本次實(shí)際本次實(shí)際可可上市流可上市流限售股本次可解本次實(shí)際可上市流通股序持有限售股通股數(shù)占通股數(shù)占份持有除限售股上市流通股數(shù)占限售股號(hào)份數(shù)無(wú)限售條公司股份人名稱份數(shù)份數(shù)份總數(shù)的件股份總總數(shù)的比例數(shù)的比例比例27,272,951王健攝27,272,9527,272,9523.32%1.39%0.98%223,955,752張君峰23,955,7505,988,9382.74%1.14%0.81%023,955,753李志華23,95
