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1、實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)如何走出個案*?——從個案研究到擴(kuò)展個案研究?盧暉臨李雪?《中國社會科學(xué)》2007年第1期??個案研究始終面臨著如何處理特殊性與普遍性、微觀與宏觀之間的關(guān)系問題。隨著現(xiàn)代社會日趨復(fù)雜，對獨(dú)特個案的描述與分析越來越無法體現(xiàn)整個社會的性質(zhì)；定量方法的沖擊更使個案研究處于風(fēng)雨飄搖之中。針對個案研究面臨的上述問題，本文考察了四種主要處理方式：超越個案的概括、個案中的概括、分析性概括以及擴(kuò)展個案方法。擴(kuò)展個案方法旨在建立微觀社會學(xué)的宏觀立場，它試圖立足宏觀分析微觀，通過微觀反觀宏觀，并在實(shí)踐中處處凸現(xiàn)理論的
2、功能。此外，經(jīng)由理論重構(gòu)產(chǎn)生的一般性法則使其較好地處理了特殊性與普遍性的關(guān)系問題。關(guān)鍵詞個案研究擴(kuò)展個案方法概括作者盧暉臨，1969年生，北京大學(xué)社會學(xué)系副教授(北京100871)；李雪，1981年生，北京大學(xué)社會學(xué)系碩士研究生(北京100871)。?一、個案研究的意義：如何走出個案?作為社會學(xué)經(jīng)驗(yàn)研究中的一項(xiàng)基本研究方法，個案研究具有悠久的歷史。托克維爾對美國民主的考察，以及對法國大革命的研究，都可以看作是個案研究的雛形。在個案研究歷史上具有里程碑意義的著作則是馬凌諾斯基的名著《西太平洋的航海者》①。他
3、根據(jù)自己從1914年至1918年在新幾內(nèi)亞進(jìn)行的三次調(diào)查，對新幾內(nèi)亞東部南馬辛地區(qū)(SouthernMassim)所特有的“庫拉”(kula)活動進(jìn)行了具體描述。通過對庫拉交換圈的敘述，作者生動地展示了居住在這一地區(qū)的人們的生活。馬凌諾斯基對調(diào)查對象的選取、他的田野調(diào)查實(shí)踐，以及這部經(jīng)典民族志作品，成為個案研究的最初范例。在過去近一百年的時間里，經(jīng)由人類學(xué)、社會學(xué)的共同推動，個案研究已經(jīng)成為人文社會科學(xué)研究中最重要的研究取向之一。羅伯特·斯特克是這樣界定個案的：精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)個案可以簡單，也可以復(fù)雜。它
4、可以是一個兒童、一間兒童教室，或是一個事件，一次發(fā)生(happening)……它是許多個中間的一個……個案是一個“有界限的系統(tǒng)”(boundedsystem)②。_________________________*本文曾在北京大學(xué)召開的“法學(xué)與人類學(xué)的對話”會議上宣讀。感謝朱曉陽、侯猛、艾佳慧等與會學(xué)者的批評。楊善華、張靜閱讀了論文初稿并提出了寶貴意見，在此一并致謝。①馬凌諾斯基：《西太平洋的航海者》，梁永佳、李紹明譯，華夏出版社，2002年。②RobertE．Stake，QualitativeCaseS
5、tudies，InNormanK．DenzinandYvonnaS．Lincoln(eds．)，TheSageHandbookofQualitativeResearch，SagePublications，2005，P．444．?斯特克強(qiáng)調(diào)個案是一個“有界限的系統(tǒng)”。所謂“界限”，指的是個案與其他個案及其環(huán)境之間的區(qū)別；所謂“系統(tǒng)”，指的是個案之組成部分構(gòu)成一個相對自成一體的單位。根據(jù)研究目的，斯特克進(jìn)一步將個案研究分成三種類型，分別是內(nèi)在的個案研究(intrinsiccasestudy)、工具性個案研究(
6、instrumentalcasestudy)和多個案研究(multiplecasestudyorcollectivecasestudy)。在內(nèi)在的個案研究中，研究者研究某個個案，并非因?yàn)樵搨€案具有代表性或是具有某種特殊的性質(zhì)，而是出于對該個案本身的興趣。在工具性個案研究中，研究者更多地將個案當(dāng)作探討某種議題、提煉概括性結(jié)論的工具，對于個案本身的興趣退居次要地位。多個案研究實(shí)際上是一種更為極端的工具性個案研究，研究者旨在研究某個總體或一般情況，對于特定的個案本身則沒有什么興趣①。人物傳記、項(xiàng)目評估、臨床診斷
7、是典型的內(nèi)在的個案研究，傳主、項(xiàng)目、病患是其全部關(guān)心之所在。內(nèi)在的個案研究不追求概括性結(jié)論，換言之，它不涉及“如何走出個案”問題。但是，人文社會科學(xué)研究中的個案研究，幾乎都不是這種類型。無論研究者多么謹(jǐn)慎，無論他們多么刻意地限制自己研究結(jié)論的適用范圍，他們事實(shí)上都有“走出個案”的學(xué)術(shù)抱負(fù)。這一點(diǎn)，無需更多論證，只要看看大量個案研究成果的題目就很清楚了。譬如，開社區(qū)研究之先河的林德夫婦以學(xué)術(shù)假名“中鎮(zhèn)”來命名他們的社區(qū)民族志研究，但卻意味深長地增加了一個副標(biāo)題：“關(guān)于當(dāng)代美國文化的一項(xiàng)研究”②。費(fèi)孝通以他所
8、研究的村莊名“開弦弓”作為他在倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院的博士論文題目，卻又不失時機(jī)地添加一個副標(biāo)題：“一個中國農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)生活”精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)(后來以英文正式出版時更名為《中國農(nóng)民的生活》，中文譯本更名為《江村經(jīng)濟(jì)》)。這是個案研究作品最通行的命名方式：主標(biāo)題+副標(biāo)題，其中一個或者是個案的名字，或者是研究的具體內(nèi)容，另外一個則體現(xiàn)了研究者更宏大的概括，至少是概括的方向。這樣看來，“走出個案”是人文社會科學(xué)中個案研究事實(shí)上的共同追求。但
