德勤境外工程承包研討會-法律

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1、BOT項目法律問題與風(fēng)險控制討論陸易合伙人上海勤理律師事務(wù)所-德勤全球網(wǎng)絡(luò)一員?2014上海勤理律師事務(wù)所立足中國，通達全球目錄內(nèi)容一、BOT定義及法律結(jié)構(gòu)二、BOT法律風(fēng)險識別及應(yīng)對三、BOT項目之前期法律問題四、勤理法律服務(wù)五、關(guān)于上海勤理律師事務(wù)所?2014上海勤理律師事務(wù)所2立足中國，通達全球一、BOT定義及法律結(jié)構(gòu)?2014上海勤理律師事務(wù)所3立足中國，通達全球一、BOT定義及法律結(jié)構(gòu)BOT（BuildOperateTransfer）定義?BOT（建設(shè)—經(jīng)營—轉(zhuǎn)讓）投資項目（國家發(fā)改委稱“特許經(jīng)營項目”），通常是指項目所在國政府或其所屬機構(gòu)將基礎(chǔ)設(shè)施

2、或公用事業(yè)項目建設(shè)及運營的特許權(quán)授予項目公司，然后，由項目公司負責(zé)項目的融資、設(shè)計、建造和運營，項目公司在項目運營特許期內(nèi)，利用項目收益償還投資及運營支出，并獲得利潤。特許期滿后，項目交給政府或其下屬機構(gòu)。BOT項目流程?確定項目à招投標(biāo)à成立項目公司及融資à建設(shè)à運營à退出?2014上海勤理律師事務(wù)所4立足中國，通達全球一、BOT定義及法律結(jié)構(gòu)特許權(quán)投資合批準(zhǔn)作協(xié)議金融機構(gòu)政府項目發(fā)起人股東股票債權(quán)股東股東基金特許權(quán)協(xié)議協(xié)議設(shè)計公司協(xié)議債權(quán)人總承包商分包商融資協(xié)議總承包項目公司合同供應(yīng)商產(chǎn)品/服務(wù)購買監(jiān)理工程監(jiān)理公用戶合同合同司咨詢服保險運營/維務(wù)合同合同護

3、協(xié)議運營公司顧問咨詢機法律構(gòu)保險公司財務(wù)技術(shù)?2014上海勤理律師事務(wù)所5立足中國，通達全球一、BOT定義及法律結(jié)構(gòu)BOT項目之合同框架：?BOT特許權(quán)協(xié)議?項目發(fā)起人成立項目公司，由項目公司與政府部門簽訂特許權(quán)協(xié)議。?特許權(quán)協(xié)議規(guī)定了項目公司和政府在項目開發(fā)和運營過程中的權(quán)利和責(zé)任，是BOT項目合同框架的中心，決定了BOT項目的基本結(jié)構(gòu)。?一份完整的特許權(quán)協(xié)議應(yīng)涵蓋協(xié)議當(dāng)事人的基本權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，如對項目的建設(shè)、運營、維護、移交、爭議解決、不可抗力等。?由項目公司和政府簽訂有三點好處：§其一，項目發(fā)起人人作為股東，只以其投入對項目公司的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任?！?/p>

4、其二，項目的負債不列入項目發(fā)起人的資產(chǎn)負債表，只列入項目公司的資產(chǎn)負債表?！炱淙?dāng)項目為多人開發(fā)時,便于項目資產(chǎn)的管理和吸收其他股東投資入股。?2014上海勤理律師事務(wù)所6立足中國，通達全球一、BOT定義及法律結(jié)構(gòu)BOT項目之合同框架（續(xù)）：?投資合作協(xié)議?由投資者之間簽署，主要內(nèi)容包括在各投資者分擔(dān)項目開發(fā)過程中的合作可行性研究、聘請專家和其他開發(fā)性工作所支出的費用，各方的基本承諾以及主要工作范圍，例如建設(shè)、材料設(shè)備供應(yīng)、運營和維護等。其中協(xié)議最重要的是規(guī)定項目中標(biāo)后各方提供股本資金的數(shù)量，并規(guī)定根據(jù)需要各方應(yīng)以備用股本或附加債務(wù)形式提供額外支持，保證項目

5、運作成功。?股東協(xié)議?股東協(xié)議是在投資合作協(xié)議的基礎(chǔ)上，在協(xié)議各方中建立長期的有約束力的合約關(guān)系。主要內(nèi)容包括合資協(xié)議、確定公司法律地位、約定項目公司章程內(nèi)容等。?融資協(xié)議?通常BOT項目的融資額度很大，資金來源也很廣泛，融資協(xié)議在BOT項目合同框架中具有很重要的作用。按照資金來源的不同，融資協(xié)議可以分為貸款協(xié)議和參股協(xié)議，其中貸款協(xié)議主要內(nèi)容有資金的數(shù)量和用途，利率及償還期限，傭金及其他費用，貸款的先決條件，項目未來收入的使用等，?2014上海勤理律師事務(wù)所7參股協(xié)議主要規(guī)定了股東的出資額。立足中國，通達全球一、BOT定義及法律結(jié)構(gòu)BOT項目之合同框架（續(xù)）

6、：?總承包合同?總承包合同是指由承包單位進行項目建設(shè)，項目公司支付價款的合同，主要包括勘察、設(shè)計、施工等部門。一般來說，項目公司僅與總承包商發(fā)生直接關(guān)系，簽訂總承包合同，總承包商將部門專業(yè)性工作交由按照合同規(guī)定自主選擇的分包商完成。?EPC(Engineering,Procurement,Construction)交鑰匙總承包合同/設(shè)計采購施工總承包合同，是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項目的設(shè)計、采購、施工、試運行服務(wù)等工作，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負責(zé)。有利于項目建設(shè)工期更快、質(zhì)量更高。越來越多的國際工程承包項目采用EPC交鑰匙總承

7、包合同。?咨詢合同?BOT項目涉及大量的金融、法律和技術(shù)等問題，對于投資者來說，應(yīng)聘請咨詢/顧問機構(gòu)提供專業(yè)意見，對于BOT項目的立項、可行性研究、資格預(yù)審、編制招標(biāo)文件、招投標(biāo)等進行研究和協(xié)助，降低投資者自身風(fēng)險。?2014上海勤理律師事務(wù)所8立足中國，通達全球一、BOT定義及法律結(jié)構(gòu)BOT項目之合同框架（續(xù)）：?保險合同?BOT項目需要廣泛的保險參與，主要包括事故險、第三者責(zé)任險及其他的商業(yè)保險、國際保險市場上目前已開發(fā)出多種適用于BOT項目的險種，如建筑工程綜合保險、第三方責(zé)任保險、工傷事故賠償保險和設(shè)備物質(zhì)運輸保險等。許多情況下，政府也可以提供備用貸款

8、，以覆蓋同樣的風(fēng)險。?運營和維護協(xié)議?