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1、新三板：定向增發(fā)必備知識及定增詳細流程2015-03-19IPO案例庫一、定向增發(fā)必備知識1、新三板交易對投資者有何要求?(1)注冊資本500萬元以上的法人機構(gòu)或?qū)嵗U出資500萬元以上的合伙企業(yè);(2)集合信托、銀行理財、券商資管、投資基金等金融資產(chǎn)或產(chǎn)品;(3)自然人投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上，且具有兩年以上證券投資經(jīng)驗或具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。2、投資者如何參與新三板交易? (1)選擇一家從事全國中小股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主辦券商; (2)提供滿足新三板投資要求的證
2、明材料，和主辦券商簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議》和《掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險揭示書》;3、新三板股票交易制度有哪些? 目前主要采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，并逐步實現(xiàn)做市商方式和連續(xù)競價方式；轉(zhuǎn)讓時間每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:00;主辦券商按照投資者委托的時間先后順序申報，申報當日有效；申報數(shù)量應(yīng)當為1000股或其整數(shù)倍，最小變動單位為0.01元;價格不設(shè)漲跌幅限制。4、什么是新三板定增?有什么特點? 新三板定增，又稱新三板定向發(fā)行，是指申請掛牌公司、掛牌公司向特定對象發(fā)行股票的行為。新三板定向發(fā)行具
3、有以下特點： (1)企業(yè)可以在掛牌前、掛牌時、掛牌后定向發(fā)行融資，發(fā)行后再備案; (2)企業(yè)符合豁免條件則可進行定向發(fā)行，無須審核; (3)新三板定增屬于非公開發(fā)行，針對特定投資者，不超過35人; (4)投資者可以與企業(yè)協(xié)商談判確定發(fā)行價格; (5)定向發(fā)行新增的股份不設(shè)立鎖定期。5、新三板定增流程有哪些?什么情況下可豁免核準? 新三板定增的流程有：(1)確定發(fā)行對象，簽訂認購協(xié)議；(2)董事會就定增方案作出決議，提交股東大會通過；(3)證監(jiān)會審核并核準；(4)儲架發(fā)行，發(fā)行后向證監(jiān)會備案；(5)披露發(fā)行情況報告書?！ “l(fā)行
4、后股東不超過200人或者一年內(nèi)股票融資總額低于凈資產(chǎn)20%的企業(yè)可豁免向中國證監(jiān)會申請核準。新三板定增由于屬于非公開發(fā)行，企業(yè)一般要在找到投資者后方可進行公告，因此投資信息相對封閉。6、投資者為什么要參與新三板定增? (1)目前協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下，新三板市場整體交易量稀少，投資者很難獲得買入的機會。定向發(fā)行是未來新三板企業(yè)股票融資的主要方式，投資者通過參與新三板企業(yè)定向增發(fā)，提前獲取籌碼，享受將來流動性迅速放開帶來的溢價。 (2)新三板定向發(fā)行融資規(guī)模相對較小，規(guī)定定向增發(fā)對象人數(shù)不超過35人，因此單筆投資金額最少只需十幾萬元即可參與;
5、 (3)新三板定向發(fā)行不設(shè)鎖定期，定增股票上市后可直接交易，避免了鎖定風(fēng)險;(4)新三板定向發(fā)行價格可協(xié)商談判來確定，避免買入價格過高的風(fēng)險。二、定增的詳細流程:1、董事會對定增進行決議,發(fā)行方案公告：主要內(nèi)容：（一）發(fā)行目的（二）發(fā)行對象范圍及現(xiàn)有股東的優(yōu)先認購安排（三）發(fā)行價格及定價方法（四）發(fā)行股份數(shù)量（五）公司除息除權(quán)、分紅派息及轉(zhuǎn)增股本情況（六）本次股票發(fā)行限售安排及自愿鎖定承諾（七）募集資金用途（八）本次股票發(fā)行前滾存未分配利潤的處置方案（九）本次股票發(fā)行前擬提交股東大會批準和授權(quán)的相關(guān)事項2、召開股東大會，公告會議決議內(nèi)
6、容與董事會會議基本一致。3、發(fā)行期開始，公告股票發(fā)行認購程序公告主要內(nèi)容：（一）普通投資者認購及配售原則（二）外部投資者認購程序（三）認購的時間和資金到賬要求4、股票發(fā)行完成后，公告股票發(fā)行情況報告公告主要內(nèi)容：(一)本次發(fā)行股票的數(shù)量(二)發(fā)行價格及定價依據(jù)(三)現(xiàn)有股東優(yōu)先認購安排(四)發(fā)行對象情況5、定增并掛牌并發(fā)布公開轉(zhuǎn)讓的公告公告主要內(nèi)容：本公司此次發(fā)行股票完成股份登記工作，在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開轉(zhuǎn)讓。教你如何用WORD文檔(2012-06-27192246)轉(zhuǎn)載▼標簽：雜談1.問：WORD里邊怎樣設(shè)置每頁不同的
7、頁眉？如何使不同的章節(jié)顯示的頁眉不同？答：分節(jié)，每節(jié)可以設(shè)置不同的頁眉。文件――頁面設(shè)置――版式――頁眉和頁腳――首頁不同。2.問：請問word中怎樣讓每一章用不同的頁眉？怎么我現(xiàn)在只能用一個頁眉，一改就全部改了？答：在插入分隔符里，選插入分節(jié)符，可以選連續(xù)的那個，然后下一頁改頁眉前，按一下“同前”鈕，再做的改動就不影響前面的了。簡言之，分節(jié)符使得它們獨立了。這個工具欄上的“同前”按鈕就顯示在工具欄上，不過是圖標的形式，把光標移到上面就顯示出”同前“兩個字來。3.問：如何合并兩個WORD文檔，不同的頁眉需要先寫兩個文件，然后合并，如何做
8、？答：頁眉設(shè)置中，選擇奇偶頁不同與前不同等選項。4.問：WORD編輯頁眉設(shè)置，如何實現(xiàn)奇偶頁不同比如：單頁浙江大學(xué)學(xué)位論文，這一個容易設(shè)；雙頁：（每章標題），這一個有什么技巧啊？答：插入節(jié)分隔符，與前節(jié)設(shè)置
