簡(jiǎn)體股票發(fā)行審核的依據(jù)

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1、股票發(fā)行審核的依據(jù)、程序、 理念及實(shí)務(wù)分析何杰2007.31股票配資軟件,18950897888。外匯喊單網(wǎng),職業(yè)操盤手帶你賺錢!www.fx789.com內(nèi)容提要一、股票發(fā)行審核的法律依據(jù)二、發(fā)行審核的理念三、其他事項(xiàng)2股票配資軟件,18950897888。外匯喊單網(wǎng),職業(yè)操盤手帶你賺錢!www.fx789.com發(fā)行上市基本程序企業(yè)聘請(qǐng)保薦人(咨詢公司)進(jìn)行改制籌劃登記設(shè)立股份公司聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)作為輔導(dǎo)機(jī)構(gòu),簽訂輔導(dǎo)協(xié)議并進(jìn)行盡職調(diào)查。發(fā)行人董事會(huì)和股東大會(huì)就本次發(fā)行股票作出決議,包括股票種類和數(shù)量、發(fā)行對(duì)象、價(jià)格區(qū)間或者定價(jià)方式、募集資金用途、滾

2、存利潤(rùn)的分配方案、決議的有效期、對(duì)董事會(huì)的授權(quán)等經(jīng)保薦人認(rèn)為合格后,保薦人制作發(fā)行文件,內(nèi)核,保薦證監(jiān)會(huì)發(fā)行部初審并由發(fā)審委通過(guò)后證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)主承銷商詢價(jià),路演,上網(wǎng)申請(qǐng)交易所掛牌3股票配資軟件,18950897888。外匯喊單網(wǎng),職業(yè)操盤手帶你賺錢!www.fx789.com一、股票發(fā)行審核的法律依據(jù)法律《公司法》、《證券法》行政法規(guī)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》,已不用部門規(guī)章及規(guī)范性文件中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的關(guān)于公司設(shè)立、輔導(dǎo)、發(fā)行上市及信息披露等方面一系列規(guī)章與政策財(cái)政部、工商局、稅務(wù)局、環(huán)保局等規(guī)章及規(guī)范性文件深、滬交易所《股票上市規(guī)則》等4股票配

3、資軟件,18950897888。外匯喊單網(wǎng),職業(yè)操盤手帶你賺錢!www.fx789.com《公司法》關(guān)于股份公司設(shè)立的規(guī)定第78條[設(shè)立方式]:股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。募集設(shè)立,是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分,其余股份向社會(huì)公開募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司。公司法第79條[發(fā)起人人數(shù)]:設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)有二人以上二百人以下為發(fā)起人,其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所第96條[變更設(shè)立]:有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí),折合的實(shí)收股本總額

4、不得高于公司凈資產(chǎn)額。有限責(zé)任公司變更為股份有限公司,為增加資本公開發(fā)行股份時(shí),應(yīng)當(dāng)依法辦理。5股票配資軟件,18950897888。外匯喊單網(wǎng),職業(yè)操盤手帶你賺錢!www.fx789.com《公司法》關(guān)于股份公司設(shè)立的規(guī)定(續(xù)一)第81條[注冊(cè)資本]:股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的,注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的百分之二十,其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中,投資公司可以在五年內(nèi)繳足。在繳足前,不得向他人募集股份。刪除舊公司法有關(guān)股份有限公司的設(shè)立必須經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院

5、授權(quán)的部門或者省級(jí)人民政府批準(zhǔn)以及公司對(duì)外投資累計(jì)不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的百分之五十的規(guī)定6股票配資軟件,18950897888。外匯喊單網(wǎng),職業(yè)操盤手帶你賺錢!www.fx789.com《證券法》關(guān)于發(fā)行條件的規(guī)定第12條:設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合公司法規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件,向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和文件第10條:公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)(股票發(fā)行核準(zhǔn)制)有下列情形之一的,為公開發(fā)行: (一)向不特定對(duì)象發(fā)行證

6、券; (二)向累計(jì)超過(guò)二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券; (三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。國(guó)辦2005年12月23日《關(guān)于做好貫徹實(shí)施修訂后的公司法和證券法有關(guān)工作的通知》明確指出,“在有關(guān)配套規(guī)定發(fā)布前,要防止一哄而上、濫發(fā)證券。證監(jiān)會(huì)除繼續(xù)正常受理公開發(fā)行股票并上市交易的申請(qǐng)外,暫不受理其他公開發(fā)行股票的申請(qǐng),各級(jí)工商登記機(jī)關(guān)也暫不受理相應(yīng)的登記注冊(cè)申請(qǐng)”。7股票配資軟件,18950897888。外匯喊單網(wǎng),職業(yè)操盤手帶你賺錢!www.fx789.com《證券法》關(guān)于發(fā)行條件的規(guī)定(續(xù)一)第1

7、3條公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合下列條件: (一)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu); (二)具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良好; (三)最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載,無(wú)其他重大違法行為; (四)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。取消了原公司法關(guān)于前次發(fā)行股份已募足并間隔一年、預(yù)計(jì)利潤(rùn)率可達(dá)同期銀行存款利率的要求。8股票配資軟件,18950897888。外匯喊單網(wǎng),職業(yè)操盤手帶你賺錢!www.fx789.com《證券法》關(guān)于發(fā)行核準(zhǔn)程序的規(guī)定第22條:國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)發(fā)行審核委員會(huì),依法審核股票發(fā)行申請(qǐng)。發(fā)行審核委員會(huì)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督

8、管理機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員和所聘請(qǐng)的該機(jī)構(gòu)外的有關(guān)專家組成,以投票方式對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行表決,提出審核意見。 發(fā)行

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