中國(guó)股票發(fā)行上市審核制度研究

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1、題目：證券公司法律合規(guī)管理存在的困境和建議證券公司法律合規(guī)管理存在的困境和建議［摘要］近些年來我國(guó)證券公司違規(guī)事件逐漸增多，這與公司內(nèi)部的法律合規(guī)管理的合規(guī)缺失冇直接的關(guān)系。本文重點(diǎn)就證券公司法律合規(guī)管理當(dāng)下存在的主耍問題進(jìn)行原因分析，井針對(duì)存在的問題提出了針對(duì)性的建議，對(duì)證券公司完善合規(guī)管理制度，塑造合規(guī)文化建設(shè)冇著十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。［關(guān)鍵詞］證券公司法律合規(guī)管理問題迷議Difficultiesandsuggestionsonthelegalcompliancemanagementofsecuritiescomp

2、anies[Abstract]Inrecentyears,China'ssecuritiescompaniesillegaleventsgraduallyincreased,thereisadirectrelationshipbetweencomplianceandlacktheinternallegalcompliancemanagement.Thereasonanalysisofthemainproblemsofthisarticlefocusesonthesecuritieslawcompliancemanag

3、ementexistatpresent,andputforwardsomesuggestionstoimprovethecompliancemanagementsystem,asecuritiescompany,hasveryimportantpracticalsignificancetofostercompliancecultureconstruction.[Keyword]securitiescompanylawCompliancemanagementQuestionandsuggestion目錄弓IW4一、證券

4、公司法律合規(guī)的含義4二、證券公司法律合規(guī)管理存在的問題5（-）法律合規(guī)管理的獨(dú)立性不足5（二）法律合規(guī)管理部門職責(zé)主次不分5（三）合規(guī)管理流程控制仍有盲區(qū)6（四）合規(guī)監(jiān)控系統(tǒng)仍展空白6（五）法律合規(guī)專業(yè)性人才不足，缺乏合規(guī)人才的培養(yǎng)機(jī)制7三、證券公司法律合規(guī)管理的建議7（-）完善法律合規(guī)管理的內(nèi)部機(jī)制，確保合規(guī)管理的內(nèi)部獨(dú)立性7（二）明確各部門的合規(guī)管理職責(zé)，推進(jìn)證券公司全員合規(guī)8（三）加強(qiáng)投資者教育工作、加強(qiáng)證券公句的合規(guī)文化建設(shè)8（四）建立全面的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)，充分利用信息技術(shù)9（五）重視培養(yǎng)高素質(zhì)的專業(yè)性法律合規(guī)

5、人冰9新吾11Mti吾12［參考文獻(xiàn)］13引言目前，全球金融業(yè)合規(guī)管理已經(jīng)成為一種潮流，其主要標(biāo)志是：2005年，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布了《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)》監(jiān)管準(zhǔn)則，同年，美國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《合規(guī)的作用》。在中國(guó)證券公司簾場(chǎng)化進(jìn)程中，部分證券公司在商業(yè)利益的驅(qū)動(dòng)下，嚴(yán)重竹離審慎、理性的經(jīng)營(yíng)理念，合規(guī)管理意識(shí)缺失、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不斷增大。因此，建立符合市場(chǎng)環(huán)境和行業(yè)規(guī)律的合規(guī)管理尤為重耍，這就是證券公司合規(guī)管理努力追求實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。木文就合規(guī)的意義、存在的問題、合規(guī)管理的建議進(jìn)行論述，力圖淺描一幅企業(yè)基業(yè)常青的“航海圖”

6、。一、證券公司法律合規(guī)的含義合規(guī)管理主要包含兩個(gè)方面的含義：一是金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理制度應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則以及0律性組織制定的準(zhǔn)則，并且需要適時(shí)根裾外部環(huán)境、法律法規(guī)、自身經(jīng)營(yíng)發(fā)展等多種因素，持續(xù)改進(jìn)合規(guī)政策；二是金融機(jī)構(gòu)應(yīng)組建一個(gè)與自身風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系相一致的合規(guī)部門，配備足夠的、素質(zhì)較高的合規(guī)人員。開發(fā)相應(yīng)的合規(guī)管理系統(tǒng)，制定科學(xué)、合理的合規(guī)績(jī)效考核體系,確保合規(guī)政策在所有經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中得到有效貫徹執(zhí)行，以防范可能;h現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)管理的基本原則包拈主動(dòng)性原則和獨(dú)立忭原則。主動(dòng)性原則是指金融機(jī)構(gòu)合

7、規(guī)管理部門及全體從業(yè)人員，應(yīng)按照合規(guī)管理規(guī)則對(duì)經(jīng)營(yíng)行為、工作行為進(jìn)行審查，并主動(dòng)報(bào)告存在或潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。獨(dú)立性原則是指金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門及其人員有權(quán)獨(dú)立檢查監(jiān)督，并按照機(jī)構(gòu)A部合規(guī)管理架構(gòu)設(shè)立的報(bào)告途徑進(jìn)行報(bào)告，不受其他部門和其他人員的干涉。隨著我國(guó)證券行業(yè)近20年的發(fā)展，證券公司對(duì)內(nèi)部法律合規(guī)開始逐步重視起來，作為金融機(jī)構(gòu)面臨的核心風(fēng)險(xiǎn)之一的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司內(nèi)部紛紛建立了法律合規(guī)部門專門負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)管理也因此已經(jīng)成為證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理屮的核心部門，屮國(guó)證監(jiān)會(huì)在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》的第二條對(duì)合規(guī)管理

8、的定義為：“證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為?！币虼?，建立健全的合規(guī)管理體系,是確保證券公司合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要手段，也是加強(qiáng)我國(guó)證券公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的好方法，并對(duì)我國(guó)證券公司合規(guī)監(jiān)管的制度轉(zhuǎn)變具有很大的影響。從公司治理的角度，證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)是管理層履行受托責(zé)任的基木要求，也是防范公司管理層道德