全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)28家掛牌企業(yè)采取監(jiān)管措施

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1、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)28家掛牌企業(yè)采取監(jiān)管措施發(fā)布時(shí)間：2015-08-19點(diǎn)擊次數(shù)：81近日，針對(duì)2014年年報(bào)遺漏財(cái)務(wù)報(bào)表附注、違規(guī)披露2015年一季度財(cái)務(wù)報(bào)告、股票發(fā)行程序違規(guī)等行為,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)28家掛牌企業(yè)、相關(guān)主辦券商及主要負(fù)責(zé)人員采取了相應(yīng)的自律監(jiān)管措施。在2014年年報(bào)披露期間，湖北中試電力科技股份有限公司年報(bào)遺漏審計(jì)報(bào)告正文和附注，遺漏董監(jiān)高及核心員工情況，遺漏公司治理及內(nèi)部控制，遺漏管理層討論與分析大部分內(nèi)容，定期報(bào)告披露存在重大遺漏，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份

2、轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》、以及《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司決定：對(duì)中試電力采取岀具警示函、要求提交書面承諾的監(jiān)管措施；對(duì)中試電力控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)操立軍采取出具警示函、要求提交書面承諾的監(jiān)管措施。主辦券商齊魯證券在中試電力披露2014年年報(bào)的同時(shí)發(fā)布了風(fēng)險(xiǎn)提示公告，并對(duì)中試電力進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查和督導(dǎo),向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交了現(xiàn)場(chǎng)檢查工作報(bào)告,勤勉盡責(zé)地履行了持續(xù)督導(dǎo)職責(zé),因此暫不對(duì)其采取監(jiān)管措施。上海巨靈信息技術(shù)股份有限公司等19家掛牌公司（

3、詳見附表）2014年年報(bào)遺漏財(cái)務(wù)報(bào)表附注,定期報(bào)告披露存在重大遺漏，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《信息披露細(xì)則》、以及《年報(bào)指引》的相關(guān)規(guī)定。海通證券等18家主辦券商未能在年報(bào)事前審查過程中及時(shí)發(fā)現(xiàn)上述重大遺漏,未能盡職履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。上述19家掛牌公司董事會(huì)秘書作為公司信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人，對(duì)2014年年報(bào)中的重大遺漏負(fù)有重要責(zé)任。鑒于以上違規(guī)情況,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司決定:對(duì)上海巨靈信息技術(shù)股份有限公司等19家掛牌公司采取出具警示函的監(jiān)管措施；對(duì)海通證券等18家主辦券商采取要求提交書面承諾的監(jiān)管措施;對(duì)19家掛牌公司董事會(huì)秘書采取出

4、具警示函的監(jiān)管措施。截至7月28日這19家掛牌公司均已對(duì)2014年年報(bào)進(jìn)行更正披露。2015年7月，南京大樹智能科技股份有限公司、中潤(rùn)油新能源股份有限公司和北京蓋特佳信息科技股份有限公司等3家公司披露了2015年第一季度財(cái)務(wù)報(bào)告，違反了掛牌公司一季報(bào)應(yīng)在當(dāng)年4月30日前披露完畢的相關(guān)規(guī)定。華泰證券、西部證券和申萬宏源分別作為大樹智能、中潤(rùn)油和蓋特佳的主辦券商，未能督導(dǎo)掛牌公司及時(shí)披露定期報(bào)告，未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司決定:對(duì)大樹智能、中潤(rùn)油和蓋特佳采取約見談話的監(jiān)管措施；對(duì)華泰證券、西部證券和申萬宏源采取約見談

5、話的監(jiān)管措施。股票發(fā)行方面，安徽華盛科技控股股份有限公司、深圳市中瀛鑫科技股份有限公司和重慶渝萬通新材料科技股份有限公司等3家公司作為股東人數(shù)超200人的掛牌公司，在股票發(fā)行過程中未向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)便履行了認(rèn)購(gòu)程序,違反了《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》及《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》的相關(guān)規(guī)定。長(zhǎng)江證券、東北證券和西南證券分別作為華盛控股、中瀛鑫和萬通新材的主辦券商，未能督導(dǎo)掛牌公司依法履行股票發(fā)行核準(zhǔn)程序，未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。對(duì)此，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司決定：對(duì)華盛控股、中瀛

6、鑫和萬通新材采取約見談話的自律監(jiān)管措施；對(duì)長(zhǎng)江證券、東北證券和西南證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。另外，廣西七色珠光材料股份有限公司和貴州森瑞新材料股份有限公司2家掛牌公司在向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交股票發(fā)行備案材料前就使用了募集資金，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)規(guī)定。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司決定：對(duì)七色珠光和森瑞新材采取約見談話的監(jiān)管措施。兩家公司的主辦券商招商證券在事前已將股票發(fā)行相關(guān)業(yè)務(wù)流程告知掛牌公司，并在發(fā)現(xiàn)公司存在提前使用募集資金的情況后及時(shí)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)告，勤勉盡責(zé)地履行了持續(xù)督導(dǎo)職責(zé),因此暫不

7、對(duì)其采取監(jiān)管措施。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司一直高度重視對(duì)掛牌公司的自律監(jiān)管工作。針對(duì)市場(chǎng)主體在信息披露、公司治理、股票發(fā)行等方面存在的違規(guī)行為，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將嚴(yán)格按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，視情節(jié)嚴(yán)重實(shí)施相應(yīng)的自律監(jiān)管措施。2014年以來，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司已累計(jì)對(duì)3家掛牌公司實(shí)施紀(jì)律處分；對(duì)37家掛牌公司采取自律監(jiān)管措施；對(duì)5名掛牌公司董監(jiān)高實(shí)施紀(jì)律處分；對(duì)36名掛牌公司董監(jiān)高采取自律監(jiān)管措施；對(duì)30家主辦券商采取自律監(jiān)管措施。上述信息均已通過全國(guó)股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)向市場(chǎng)公開發(fā)布。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將繼續(xù)切實(shí)履行自律監(jiān)管職責(zé)，維護(hù)市場(chǎng)良好秩序。各市

8、場(chǎng)主體應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守市場(chǎng)規(guī)則，切實(shí)履行應(yīng)盡義務(wù)。附表：序號(hào)公司全稱證券簡(jiǎn)稱證券代碼主辦券商董事會(huì)秘書1上海巨靈信息技術(shù)股份有限公司巨靈信息430316華林證券張莉2河源富馬硬質(zhì)合金股份有限公司河源畐馬430482廣發(fā)證券黃偉3安徽中科自動(dòng)化股份有限公司中科股份430499華安證券程明4上海青鷹實(shí)業(yè)股份有限公司