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《企業(yè)銀行(中國)有限公司管理系統(tǒng)合規(guī)績效考核規(guī)章制度》由會員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔本行企業(yè)銀行（中國）有限公司合規(guī)業(yè)績績效考核制度第一章總則第一條為提高銀行企業(yè)銀行（中國）有限公司（以下簡稱“本行”）的合規(guī)管理水平，實(shí)現(xiàn)本行企業(yè)銀行（中國）有限公司，（以下簡稱“本行”）的合規(guī)管理目標(biāo)，提高法律合規(guī)部門工作效率及職能要求，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及《企業(yè)銀行（中國）有限公司章程》和本行各項(xiàng)規(guī)章制度，特制定本制度。第二條本制度是根據(jù)國家銀行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)和本行相關(guān)管理制度而制定。第二章考核的目的和意義第三條通過對合規(guī)工作績效進(jìn)行客觀、公正的評價(jià)和反饋，可公平的加強(qiáng)銀行的合規(guī)工作管理。第四條以此為依據(jù)，有針對性的制定本行的合規(guī)工作計(jì)劃，提升員工的合規(guī)操守、素質(zhì)
2、和能力，使員工的業(yè)務(wù)素養(yǎng)得到更好的提高。第五條通過對合規(guī)工作的績效考評，可以評價(jià)出總行各部門及各分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)工作成效和合規(guī)工作貢獻(xiàn)。文案大全9企業(yè)銀行（中國）有限公司合規(guī)部實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔第三章考核對象第六條本制度適用于本行總行職能部門及各分支機(jī)構(gòu)。第七條根據(jù)合規(guī)從高層做起的原則，本制度適用于高級管理人員及所有職員。第四章考核依據(jù)第八條本行的合規(guī)政策、指南等相關(guān)合規(guī)管理辦法。第九條專項(xiàng)合規(guī)工作登記表，及上報(bào)文件，數(shù)據(jù)。第十條其他依據(jù)。第五章考核種類第十一條考核分為自我考核和現(xiàn)場考核兩種。自我考核是總行職能部門及各分支機(jī)構(gòu)自我合規(guī)性考評；現(xiàn)場考核則是由總行合規(guī)部門到總行各部門及各分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行的考
3、評。文案大全9企業(yè)銀行（中國）有限公司合規(guī)部實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔第六章考核原則第十二條考核人員在進(jìn)行考核時(shí)要客觀、公正、不得徇私舞弊或存有偏見。第十三條只對考核時(shí)期和合規(guī)工作范圍內(nèi)的表現(xiàn)進(jìn)行考核，不得對此以外的事實(shí)和行為作出評價(jià)。第十四條為了保證考核的客觀、公正，考核評價(jià)應(yīng)有確實(shí)根據(jù)并作出說明。第十五條在一段時(shí)間內(nèi)，考核的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具有一定的穩(wěn)定性。第十六條考核應(yīng)當(dāng)使用相同的考核標(biāo)準(zhǔn)、依據(jù)及程序。第十七條應(yīng)當(dāng)保證被考核人能夠了解到考核結(jié)果。第七章自我考核程序第十八條實(shí)施自我考核是指本行總行各部門及各分支機(jī)構(gòu)就合規(guī)業(yè)務(wù)方面進(jìn)行自我考評，以發(fā)現(xiàn)工作中薄弱環(huán)節(jié)，并就工作中重點(diǎn)問題進(jìn)行梳理、整改。文案大全
4、9企業(yè)銀行（中國）有限公司合規(guī)部實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔第十九條自我考核內(nèi)容為合規(guī)工作制度落實(shí)，、反洗錢工作上報(bào)，、行內(nèi)合規(guī)監(jiān)管情況報(bào)告、當(dāng)?shù)睾弦?guī)性制度信息跟蹤情況，、與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)的合規(guī)性聯(lián)絡(luò)情況等等。第二十條自我考核時(shí)間周期一般以為一年為單位進(jìn)行。第二十一條自我考核方法是由總行各部門及各分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)負(fù)責(zé)人組織，行長督辦，并由合規(guī)人員予以落實(shí)，相互行進(jìn)進(jìn)行考核自評，將自評結(jié)果由合規(guī)負(fù)責(zé)人予以公布，并上報(bào)總行法律合規(guī)部。第八章現(xiàn)場考核程序第二十二條總行法律合規(guī)部負(fù)責(zé)實(shí)施現(xiàn)場考核，實(shí)施現(xiàn)場考核的人員為總行法律合規(guī)部對總行各部門及各分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地檢查，檢查過程中，可以抽調(diào)工作記錄、檔案。現(xiàn)場考核前法律合
5、規(guī)部應(yīng)對被檢查單位提前一周通知。第二十三條現(xiàn)場考核內(nèi)容是在本行各部門及各分支機(jī)構(gòu)自我考核內(nèi)容的基礎(chǔ)上對其進(jìn)行年度綜合性考核，并針對其自我考評情況進(jìn)行監(jiān)督和抽查。第二十四條現(xiàn)場考核時(shí)間安排和各個(gè)分支機(jī)構(gòu)自我考核的時(shí)間相同，均為一年。文案大全9企業(yè)銀行（中國）有限公司合規(guī)部實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔第二十五條現(xiàn)場考核方法是由總行法律合規(guī)部到總行各部門及各個(gè)分支機(jī)構(gòu)，進(jìn)行現(xiàn)場的實(shí)地檢查，并進(jìn)行登記和考核結(jié)果備案。第八章考核指標(biāo)第二十六條具體考核項(xiàng)目包括：一、反洗錢上報(bào)情況評分二、與監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)情況評分三、合規(guī)制度落實(shí)情況評分四、行內(nèi)合規(guī)性監(jiān)察情況評分五、行內(nèi)合規(guī)操守培訓(xùn)情況評分六、合規(guī)績效考核落實(shí)情況評分七、客
6、戶投訴情況評分八、銀行業(yè)信息跟蹤情況評分九、其他相關(guān)項(xiàng)目評分第二十七條具體的考核內(nèi)容包括：一、主動(dòng)性—反映積極主動(dòng)開展合規(guī)工作，落實(shí)合規(guī)政策；二、響應(yīng)時(shí)間—反映具體工作開展的時(shí)間期限；三、信息反饋及時(shí)度—文案大全9企業(yè)銀行（中國）有限公司合規(guī)部實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔反映銀行在信息、客服、與監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)情況及問題解決處理、上報(bào)的及時(shí)度（包括反洗錢、與總行、監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作匯報(bào)及報(bào)告等）的工作效率程度；四、責(zé)任心—反映合規(guī)工作人員基本工作要求；五、文件保存情況—對于相關(guān)部門下發(fā)文件及有關(guān)法規(guī)，文案的保管留存等；六、備注其他情況。第八章考核評分標(biāo)準(zhǔn)第二十八條根據(jù)具體的考核指標(biāo)、內(nèi)容進(jìn)行評分標(biāo)準(zhǔn)的確定，具體分為良
7、好、一般兩個(gè)等級。第二十九條對于總行各部門及各分支機(jī)構(gòu)合規(guī)工作中表現(xiàn)突出的有未列入考核類別和內(nèi)容的，可針對具體的優(yōu)秀工作或突出合規(guī)工作人員進(jìn)行備注登記，并進(jìn)行加權(quán)評分。第十一章附則第三十條自我考核或現(xiàn)場性考核的考核結(jié)束后應(yīng)由負(fù)責(zé)人進(jìn)行對本次考核進(jìn)行評分，并簽章和填寫具體的考核日期。第三十一條合規(guī)業(yè)績考核表一式二份，在考核結(jié)束后一份留予本行總行各部門及各分支機(jī)構(gòu)，一份留予總行法律合規(guī)部備案留檔。文案大全9企業(yè)銀
