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《企業(yè)銀行(中國(guó))有限公司管理系統(tǒng)合規(guī)績(jī)效考核規(guī)章制度》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫(kù)。
1、實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔本行企業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司合規(guī)業(yè)績(jī)績(jī)效考核制度第一章總則第一條為提高銀行企業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本行”）的合規(guī)管理水平，實(shí)現(xiàn)本行企業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司，（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本行”）的合規(guī)管理目標(biāo)，提高法律合規(guī)部門(mén)工作效率及職能要求，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及《企業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司章程》和本行各項(xiàng)規(guī)章制度，特制定本制度。第二條本制度是根據(jù)國(guó)家銀行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)和本行相關(guān)管理制度而制定。第二章考核的目的和意義第三條通過(guò)對(duì)合規(guī)工作績(jī)效進(jìn)行客觀、公正的評(píng)價(jià)和反饋，可公平的加強(qiáng)銀行的合規(guī)工作管理。第四條以此為依據(jù)，有針對(duì)性的制定本行的合規(guī)工作計(jì)劃，提升員工的合規(guī)操守、素質(zhì)
2、和能力，使員工的業(yè)務(wù)素養(yǎng)得到更好的提高。第五條通過(guò)對(duì)合規(guī)工作的績(jī)效考評(píng)，可以評(píng)價(jià)出總行各部門(mén)及各分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)工作成效和合規(guī)工作貢獻(xiàn)。文案大全9企業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司合規(guī)部實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔第三章考核對(duì)象第六條本制度適用于本行總行職能部門(mén)及各分支機(jī)構(gòu)。第七條根據(jù)合規(guī)從高層做起的原則，本制度適用于高級(jí)管理人員及所有職員。第四章考核依據(jù)第八條本行的合規(guī)政策、指南等相關(guān)合規(guī)管理辦法。第九條專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)工作登記表，及上報(bào)文件，數(shù)據(jù)。第十條其他依據(jù)。第五章考核種類(lèi)第十一條考核分為自我考核和現(xiàn)場(chǎng)考核兩種。自我考核是總行職能部門(mén)及各分支機(jī)構(gòu)自我合規(guī)性考評(píng)；現(xiàn)場(chǎng)考核則是由總行合規(guī)部門(mén)到總行各部門(mén)及各分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行的考
3、評(píng)。文案大全9企業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司合規(guī)部實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔第六章考核原則第十二條考核人員在進(jìn)行考核時(shí)要客觀、公正、不得徇私舞弊或存有偏見(jiàn)。第十三條只對(duì)考核時(shí)期和合規(guī)工作范圍內(nèi)的表現(xiàn)進(jìn)行考核，不得對(duì)此以外的事實(shí)和行為作出評(píng)價(jià)。第十四條為了保證考核的客觀、公正，考核評(píng)價(jià)應(yīng)有確實(shí)根據(jù)并作出說(shuō)明。第十五條在一段時(shí)間內(nèi)，考核的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具有一定的穩(wěn)定性。第十六條考核應(yīng)當(dāng)使用相同的考核標(biāo)準(zhǔn)、依據(jù)及程序。第十七條應(yīng)當(dāng)保證被考核人能夠了解到考核結(jié)果。第七章自我考核程序第十八條實(shí)施自我考核是指本行總行各部門(mén)及各分支機(jī)構(gòu)就合規(guī)業(yè)務(wù)方面進(jìn)行自我考評(píng)，以發(fā)現(xiàn)工作中薄弱環(huán)節(jié)，并就工作中重點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行梳理、整改。文案大全
4、9企業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司合規(guī)部實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔第十九條自我考核內(nèi)容為合規(guī)工作制度落實(shí)，、反洗錢(qián)工作上報(bào)，、行內(nèi)合規(guī)監(jiān)管情況報(bào)告、當(dāng)?shù)睾弦?guī)性制度信息跟蹤情況，、與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)的合規(guī)性聯(lián)絡(luò)情況等等。第二十條自我考核時(shí)間周期一般以為一年為單位進(jìn)行。第二十一條自我考核方法是由總行各部門(mén)及各分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)負(fù)責(zé)人組織，行長(zhǎng)督辦，并由合規(guī)人員予以落實(shí)，相互行進(jìn)進(jìn)行考核自評(píng)，將自評(píng)結(jié)果由合規(guī)負(fù)責(zé)人予以公布，并上報(bào)總行法律合規(guī)部。第八章現(xiàn)場(chǎng)考核程序第二十二條總行法律合規(guī)部負(fù)責(zé)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)考核，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)考核的人員為總行法律合規(guī)部對(duì)總行各部門(mén)及各分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地檢查，檢查過(guò)程中，可以抽調(diào)工作記錄、檔案?，F(xiàn)場(chǎng)考核前法律合
5、規(guī)部應(yīng)對(duì)被檢查單位提前一周通知。第二十三條現(xiàn)場(chǎng)考核內(nèi)容是在本行各部門(mén)及各分支機(jī)構(gòu)自我考核內(nèi)容的基礎(chǔ)上對(duì)其進(jìn)行年度綜合性考核，并針對(duì)其自我考評(píng)情況進(jìn)行監(jiān)督和抽查。第二十四條現(xiàn)場(chǎng)考核時(shí)間安排和各個(gè)分支機(jī)構(gòu)自我考核的時(shí)間相同，均為一年。文案大全9企業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司合規(guī)部實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔第二十五條現(xiàn)場(chǎng)考核方法是由總行法律合規(guī)部到總行各部門(mén)及各個(gè)分支機(jī)構(gòu)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)地檢查，并進(jìn)行登記和考核結(jié)果備案。第八章考核指標(biāo)第二十六條具體考核項(xiàng)目包括：一、反洗錢(qián)上報(bào)情況評(píng)分二、與監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)情況評(píng)分三、合規(guī)制度落實(shí)情況評(píng)分四、行內(nèi)合規(guī)性監(jiān)察情況評(píng)分五、行內(nèi)合規(guī)操守培訓(xùn)情況評(píng)分六、合規(guī)績(jī)效考核落實(shí)情況評(píng)分七、客
6、戶(hù)投訴情況評(píng)分八、銀行業(yè)信息跟蹤情況評(píng)分九、其他相關(guān)項(xiàng)目評(píng)分第二十七條具體的考核內(nèi)容包括：一、主動(dòng)性—反映積極主動(dòng)開(kāi)展合規(guī)工作，落實(shí)合規(guī)政策；二、響應(yīng)時(shí)間—反映具體工作開(kāi)展的時(shí)間期限；三、信息反饋及時(shí)度—文案大全9企業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司合規(guī)部實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔反映銀行在信息、客服、與監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)情況及問(wèn)題解決處理、上報(bào)的及時(shí)度（包括反洗錢(qián)、與總行、監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作匯報(bào)及報(bào)告等）的工作效率程度；四、責(zé)任心—反映合規(guī)工作人員基本工作要求；五、文件保存情況—對(duì)于相關(guān)部門(mén)下發(fā)文件及有關(guān)法規(guī)，文案的保管留存等；六、備注其他情況。第八章考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)第二十八條根據(jù)具體的考核指標(biāo)、內(nèi)容進(jìn)行評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)的確定，具體分為良
7、好、一般兩個(gè)等級(jí)。第二十九條對(duì)于總行各部門(mén)及各分支機(jī)構(gòu)合規(guī)工作中表現(xiàn)突出的有未列入考核類(lèi)別和內(nèi)容的，可針對(duì)具體的優(yōu)秀工作或突出合規(guī)工作人員進(jìn)行備注登記，并進(jìn)行加權(quán)評(píng)分。第十一章附則第三十條自我考核或現(xiàn)場(chǎng)性考核的考核結(jié)束后應(yīng)由負(fù)責(zé)人進(jìn)行對(duì)本次考核進(jìn)行評(píng)分，并簽章和填寫(xiě)具體的考核日期。第三十一條合規(guī)業(yè)績(jī)考核表一式二份，在考核結(jié)束后一份留予本行總行各部門(mén)及各分支機(jī)構(gòu)，一份留予總行法律合規(guī)部備案留檔。文案大全9企業(yè)銀
