基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務(共享)

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1、基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法（征求意見稿）第一章總則第一條為了規(guī)范基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務（以下簡稱特定資產管理業(yè)務），保護當事人的合法權益，根據(jù)《證券投資基金法》及相關法律法規(guī)，制定本辦法。第二條基金管理公司向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財產委托擔任資產管理人，由商業(yè)銀行擔任資產托管人，為資產委托人的利益，運用委托財產進行證券投資的活動，適用本辦法。第三條從事特定資產管理業(yè)務，應當遵循白愿、公平、誠信、規(guī)范的原則，維護證券市場的正常秩序，保護各方當事人的合法權益，禁止各種形式的利益輸送。資產管理人、資產托管人應當恪守職責、履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，公平對待所有

2、投資人。資產委托人應當確保資金來源合法，不得損害國家、社會公共利益和他人合法權益。第四條基金管理公司從事特定資產管理業(yè)務，委托財產獨立于資產管理人和資產托管人的固有財產，并獨立于資產管理人管理的和資產托管人托管的其他財產。資產管理人、資產托管人不得將委托財產歸入其固有財產。資產管理人、資產托管人因委托財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入委托財產。資產管理人、資產托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，委托財產不屬于其清算財產。第五條中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對特定資產管理業(yè)務實施監(jiān)督管理。第六條證券

3、、期貨交易所依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對特定資產管理業(yè)務的證券、期貨交易行為實施監(jiān)督。第二章業(yè)務規(guī)范第七條基金管理公司從事特定資產管理業(yè)務，可以采取以下形式：（-*）為單一客戶辦理特定資產管理業(yè)務；（二）為特定的多個客戶辦理特定資產管理業(yè)務。第八條符合下列條件的基金管理公司經(jīng)中國證監(jiān)會批準,可以變更經(jīng)營范圍，開展特定資產管理業(yè)務：（一）經(jīng)營行為規(guī)范月.最近1年內沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構責令整改,沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查；（二）已經(jīng)配備了適當?shù)膶I(yè)人員從事特定資產管理業(yè)務;（三）已經(jīng)就防范利益輸送、違規(guī)承諾收益或者承擔損失、不正當競爭等行為制定了有效的業(yè)

4、務規(guī)則和措施；（四）已經(jīng)建立公平交易管理制度，明確了公平交易的原則、內容以及實現(xiàn)公平交易的具體措施；（五）已經(jīng)建立有效的投資監(jiān)控制度和報告制度，能夠及時發(fā)現(xiàn)異常交易行為；（六）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則確定的其他條件。第九條為單一客戶辦理特定資產管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產不得低于3000萬元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。第十條為多個客戶辦理特定資產管理業(yè)務的，基金管理公司應當向符合條件的特定客戶銷售資產管理計劃。前款所稱符合條件的特定客戶，是指委托投資單個資產管理計劃初始金額不低于100萬元人民幣，且能夠識別、判斷和承擔相應投資風險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其

5、他特定客戶。第十一條基金管理公司為多個客戶辦理特定資產管理業(yè)務的，單個資產管理計劃的委托人人數(shù)不得超過200人，客戶委托的初始資產合計不得低于3000萬元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。資產管理計劃應當設定為均等份額。除資產管理合同另有約定外，每份計劃份額具有同等的合法權益。第十二條基金管理公司從爭特定資產管理業(yè)務，應當將委托財產交由具備基金托管資格的商業(yè)銀行托管。第十三條從事特定資產管理業(yè)務，資產委托人、資產管理人、資產托管人應當訂立書面的資產管理合同，明確約定各自的權利、義務和相關事宜。資產管理合同的內容與格式由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。第十四條基金管理公司向特定客戶銷售資產管理計劃，應當

6、編制投資說明書。投資說明書應當真實、準確、完整，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。投資說明書應當包括以下內容：（一）資產管理計劃概況；（二）資產管理合同的主要內容；（三）資產管理人與資產托管人概況；（四）投資風險揭示；（五）初始銷售期間；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。第十五條為多個客戶辦理特定資產管理業(yè)務的，基金管理公司在簽訂資產管理合同前，應當保證有充足時間供資產委托人審閱合同內容，并對資產委托人資金能力、金融投資經(jīng)驗和投資目的進行充分了解，制作客戶資料表和相關證明材料留存?zhèn)洳?，并應指派專人就資產管理計劃向資產委托人作出詳細說明。第十六條資產管理人、資產托管人應當在資產管理合

7、同中充分揭示管理、運用委托財產進行投資可能面臨的風險，使資產委托人充分理解相關權利及義務，愿意承擔相應的投資風險。第十七條基金管理公司可以自行銷售資產管理計劃，或者委托有基金銷售資格的機構銷售資產管理計劃。第十八條為多個客戶辦理特定資產管理業(yè)務的，基金管理公司應當在投資說明書約定的期限內銷售資產管理計劃。初始銷售期限屆滿，滿足本辦法第十一條規(guī)定的條件的，基金管理公司應當自初始銷售期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資