金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金托管協(xié)議-廣發(fā)基金

《金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金托管協(xié)議-廣發(fā)基金》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。

1、廣發(fā)聚優(yōu)靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人：屮國銀行股份有限公司二O—三年八月鑒于廣發(fā)基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并冇效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；鑒于中國銀行股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于廣發(fā)基金管理有限公司擬擔(dān)任廣發(fā)聚優(yōu)靈活配置混合型證券投資基金的基金管理人，中國銀行股份有限公司擬擔(dān)任廣發(fā)聚優(yōu)靈活配置混合型證券投資基金的基金托管人;為明確廣發(fā)聚優(yōu)

2、靈活配置混合型證券投資基金基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。一、托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）名稱：廣發(fā)基金管理有限公司住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)寶中路3號4004-56室法定代表人：王志偉成立時間：2003年8月5日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)基金字12003J91號組織形式：有限責(zé)任公司注冊資本：1.2億冗人民幣經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）名稱:中國銀行股份有限公司法定代表

3、人：田國立成立時間：1983年10月31日基金托筲業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號組織形式：股份有限公司注冊資本：人民幣貳仟渠佰玖拾壹億肆仟渠佰貳拾貳萬壘仟壹佰玖拾伍元整經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保險箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行

4、股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)査、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國際貴金屈買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋（一）依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作

5、辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）及其他有關(guān)法律法規(guī)與《廣發(fā)聚優(yōu)靈活配置混合型證券投資基金基金合同》（以卜一簡稱“《基金合同》”）訂立。（二）目的訂立木協(xié)議的目的是明確廣發(fā)聚優(yōu)靈活配置混合型證券投資基金基金托管人和廣發(fā)聚優(yōu)靈活配置混合型證券投資基金基金管理人Z間在基金財產(chǎn)的保筲、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披需及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的女全,保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信川的原則，經(jīng)協(xié)商i致，簽訂本協(xié)議。

6、（四）解釋除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核査（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)，對基金管理人的投資運作進(jìn)行監(jiān)督。主要包括以下方面：1、對基金的投資范圍、投資對彖進(jìn)行監(jiān)督。本基金的投資范圍為具有此好流動性的金融丄具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、債券（包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、小期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券、資產(chǎn)支持證券等）、權(quán)證、貨幣市場工具、股指期貨

7、、融資融券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許棊金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，nJ'以將其納入投資范圍?；痼饫砣藨?yīng)將擬投資的股票庫、債券丿牟等各投資品種的具體范圍提供給基金托管人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實際情況的變化，對各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并通知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍對基金的投資進(jìn)行監(jiān)督。2、対基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督：（1）本基金股栗投資占基金資產(chǎn)的比例為0%—95%；（2）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期H

8、在一年以內(nèi)的政府債券；（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；（4）木基金管理人管理的全部皋金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；（