股權(quán)質(zhì)押信托項(xiàng)目盡調(diào)報(bào)告模板

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1、.....中融國際信托有限公司中融-【】項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告（報(bào)告完成日期：【】年【】月【】日）經(jīng)辦業(yè)務(wù)部門：【】部學(xué)習(xí)參考.....聲明與保證我們?cè)诖寺暶髋c保證：本報(bào)告是按照《中融國際信托有限公司信托業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》和有關(guān)規(guī)定，根據(jù)融資申請(qǐng)人提供的和本人收集的資料，經(jīng)我們審慎調(diào)查、核實(shí)、分析和整理，并在此基礎(chǔ)上針對(duì)項(xiàng)目特點(diǎn)設(shè)計(jì)交易模式、制定信托計(jì)劃方案后完成的。報(bào)告全面反映了客戶及項(xiàng)目最主要、最基本的信息，我們對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性及所作判斷的合理性負(fù)責(zé)。直接調(diào)查人簽字：年月日直接調(diào)查人簽字：年月日部門

2、負(fù)責(zé)人簽字：年月日學(xué)習(xí)參考.....目錄一、項(xiàng)目交易背景5二、信托方案與風(fēng)控措施5（一）信托方案摘要5（二）信托交易結(jié)構(gòu)及交易文件61、交易結(jié)構(gòu)62、交易文件7（三）風(fēng)控措施71、股票質(zhì)押72、保證擔(dān)保73、其他7三、融資方情況7（一）融資方基本概況81、融資方基本要素82、融資方股權(quán)結(jié)構(gòu)83、融資方歷史沿革及發(fā)展現(xiàn)狀8（二）融資方經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況81、主營業(yè)務(wù)發(fā)展及企業(yè)治理82、融資方財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析93、融資方負(fù)債情況分析9（三）融資方信用情況分析9（四）資金用途及還款來源101、資金用途102、還款來源10四、標(biāo)的股票

3、及所屬上市公司10（一）上市公司101、上市公司基本情況102、上市公司經(jīng)營情況及財(cái)務(wù)狀況113、上市公司股本結(jié)構(gòu)及持倉情況11（二）標(biāo)的股票情況131、上市公司股票整體情況132、擬用于融資部分股票情況13（三）定向增發(fā)情況141、定增批準(zhǔn)情況142、定增方案14學(xué)習(xí)參考.....3、定增募資用途144、認(rèn)購定增股票盈利預(yù)測14五、本信托計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估14六、結(jié)論及建議14七、附件15學(xué)習(xí)參考.....一、項(xiàng)目交易背景（此處簡要介紹項(xiàng)目背景情況）例如：【】公司成立于【】年，注冊(cè)資金【】萬元人民幣，主要經(jīng)營范圍為【】，實(shí)

4、際控制人為【】，名下還控制著【】公司、【】公司等，該公司目前因【】存在融資需求，擬與中融信托合作，以其持有的【】公司【數(shù)量】的股權(quán)收益權(quán)進(jìn)行融資。如為定向增發(fā)項(xiàng)目，則上述表述可修改為：【】公司成立于【】年，注冊(cè)資金【】萬元人民幣，主要經(jīng)營范圍為【】，實(shí)際控制人為【】?！尽抗竟善庇凇尽磕暝凇尽可鲜校痉謩e于【】年【】月【】日及【】年【】月【】日召開第【】次董事會(huì)和第【】次股東大會(huì)，決定進(jìn)行定向增發(fā)，以募集資金投入【】項(xiàng)目。中融信托擬通過【平臺(tái)】參與該公司定向增發(fā)。根據(jù)中融信托【】部門對(duì)本項(xiàng)目的盡職調(diào)查，建議與【】公司

5、進(jìn)行合作并以發(fā)行集合資金信托計(jì)劃的形式向該公司提供融資服務(wù)（參與該公司定向增發(fā)）。二、信托方案與風(fēng)控措施（本部分對(duì)信托方案及主要風(fēng)控措施進(jìn)行說明）（一）信托方案摘要l信托名稱：l信托投資標(biāo)的：本信托將投資于【】所持有的【】萬股【】（證券代碼：【】）【流通/非流通】股票（非流通股解禁日期為【】）之股權(quán)收益權(quán)。l信托類型：單一/集合，結(jié)構(gòu)化/非結(jié)構(gòu)化。l融資人：l信托規(guī)模：l信托期限：l優(yōu)先委托人：學(xué)習(xí)參考.....l劣后委托人：l受托人：中融國際信托有限公司。l保管人：l融資成本：【】/年其中：?公司收入：其中信托報(bào)酬方

6、式收取【】%；財(cái)務(wù)顧問費(fèi)形式收取【】%，收入總額為【】萬元?投資人預(yù)期收益：【】%?發(fā)行費(fèi)：【】%?保管人保管費(fèi)：【】%?第三方顧問費(fèi)：【】%l項(xiàng)目發(fā)行計(jì)劃（適用于集合類項(xiàng)目）：?我公司私人銀行部發(fā)行：【】萬元?【】銀行代銷：【】萬元?第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)代發(fā)：【】萬元l信托收益分配：分配時(shí)間【】、分配比例【】l資金用途：融資方擬將我公司提供的信托資金用于【】項(xiàng)目。（一）信托交易結(jié)構(gòu)及交易文件1、交易結(jié)構(gòu)本部分應(yīng)詳細(xì)說明項(xiàng)目所采取的交易模式（包括但不限于股權(quán)質(zhì)押貸款、股權(quán)收益權(quán)受讓回購、通過平臺(tái)企業(yè)參與定向增發(fā)等），對(duì)于信托

7、資金的運(yùn)用方式、信托資金的退出方式、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等進(jìn)行說明。（此處可列示信托交易結(jié)構(gòu)圖）學(xué)習(xí)參考.....1、交易文件詳細(xì)列出在項(xiàng)目運(yùn)作過程重所需簽署的各項(xiàng)文件，包括融資方、平臺(tái)企業(yè)（適用于定向增發(fā)項(xiàng)目）與中融簽訂的各項(xiàng)文件、委托人與中融簽署的各項(xiàng)文件等。（一）風(fēng)控措施（此處應(yīng)重點(diǎn)對(duì)項(xiàng)目所采取的各類風(fēng)控措施進(jìn)行說明）1、股票質(zhì)押質(zhì)押股票數(shù)量、質(zhì)押股票流通是否受限（限售股解禁日期）、質(zhì)押股票數(shù)量占股票總數(shù)量比例、質(zhì)押股票占持股人所持全部股票比例、質(zhì)押股票折扣率、質(zhì)押股票警戒線、止損線、《質(zhì)押合同》是否辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證等。

8、2、保證擔(dān)保擔(dān)保人情況（名稱、注冊(cè)資本、經(jīng)營范圍、成立時(shí)間、企業(yè)性質(zhì)）、擔(dān)保人資產(chǎn)負(fù)債情況（近三年經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告、最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表）、信用情況（人行征信記錄）、《保證合同》是否辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證等。3、其他如采取上述兩種措施之外的其他風(fēng)控措施（包括但不限于資金監(jiān)管、特定股份處置協(xié)議等），應(yīng)對(duì)于其他風(fēng)控措施的具體方式進(jìn)行說明。一、資金