招商證券股份有限公司章程

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1、招商證券股份有限公司章程（2012年第一次臨時(shí)股東大會(huì)通過(guò)并獲無(wú)異議函）目錄第一章總則1第二章經(jīng)營(yíng)宗旨和范圍2第三章股份3第一節(jié)股份發(fā)行3第二節(jié)股份增減和回購(gòu)5第三節(jié)股份轉(zhuǎn)讓6第四章股東和股東大會(huì)7第一節(jié)股東7第二節(jié)股東大會(huì)的一般規(guī)定10第三節(jié)　股東大會(huì)的召集12第四節(jié)股東大會(huì)的提案與通知14第五節(jié)股東大會(huì)的召開(kāi)16第六節(jié)　股東大會(huì)的表決和決議19第五章董事會(huì)25第一節(jié)董事25第二節(jié)獨(dú)立董事28第三節(jié)董事會(huì)31第四節(jié)董事會(huì)秘書36第六章總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員37第七章監(jiān)事會(huì)42第一節(jié)監(jiān)事42第二節(jié)監(jiān)事會(huì)43第八章內(nèi)部控制45第九章財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、利潤(rùn)分配和審計(jì)45第一節(jié)

2、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度45第二節(jié)內(nèi)部審計(jì)49第三節(jié)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘任49第十章通知和公告50第一節(jié)通知50第二節(jié)公告51第十一章合并、分立、增資、減資、解散和清算51第一節(jié)合并、分立、增資和減資51第二節(jié)解散和清算52第十二章修改章程55第十三章附則5559第一章總則第一條為維護(hù)招商證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，規(guī)范公司的組織和行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上市公司章程指引》和其他有關(guān)規(guī)定，制訂本章程。第二條公司系依照《公司法》、《證券法》和其他有關(guān)規(guī)定成立的股份

3、有限公司。公司經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)機(jī)構(gòu)字（2001）285號(hào)文和廣東省深圳市人民政府深府股（2001）49號(hào)文批準(zhǔn)，由國(guó)通證券有限責(zé)任公司整體變更，并由國(guó)通證券有限責(zé)任公司原股東以發(fā)起方式設(shè)立。公司于2001年12月26日在廣東省深圳市工商行政管理局注冊(cè)登記，取得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)為4403011004142。2002年6月29日，公司名稱由“國(guó)通證券股份有限公司”變更為“招商證券股份有限公司”，并在廣東省深圳市工商行政管理局辦理了變更登記。第三條公司于2009年11月2日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2009]1132號(hào)文批準(zhǔn)，首次

4、向社會(huì)公眾發(fā)行人民幣普通股358,546,141股，于2009年11月17日在上海證券交易所上市。第四條公司注冊(cè)名稱：招商證券股份有限公司公司英文名稱：CHINAMERCHANTSSECURITIESCO.，LTD。第五條公司住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38-45F郵政編碼：51802659第六條公司注冊(cè)資本為人民幣4,661,099,829元。第七條公司為永久存續(xù)的股份有限公司。第八條董事長(zhǎng)為公司的法定代表人。第九條公司全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。第十條本章程自生效之日起，即成為規(guī)范公司的組織與

5、行為、公司與股東、股東與股東之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的具有法律約束力的文件，對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有法律約束力。依據(jù)本章程，股東可以起訴股東，股東可以起訴公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員；股東可以起訴公司，公司可以起訴股東、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員。第十一條本章程所稱其他高級(jí)管理人員是指公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人及董事會(huì)決議確認(rèn)為高級(jí)管理人員的其他人員。第二章經(jīng)營(yíng)宗旨和范圍第十二條公司的經(jīng)營(yíng)宗旨：認(rèn)真貫徹、執(zhí)行國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、金融方針政策，按照社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則開(kāi)展各項(xiàng)活動(dòng)，積極參與金融資本市場(chǎng)活動(dòng)，充分發(fā)揮證券公司的作

6、用，為廣大籌資者和投資者提供優(yōu)質(zhì)、高效服務(wù)，以達(dá)到自身經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的有機(jī)統(tǒng)一。第十三條59經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司的經(jīng)營(yíng)范圍是：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券承銷與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理；融資融券；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。第三章股份第一節(jié)股份發(fā)行第十四條公司的股份采取股票的形式。第十五條公司股份的發(fā)行，實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。第十

7、六條公司發(fā)行的股票，以人民幣標(biāo)明面值，每股面值為人民幣一元。第十七條公司發(fā)行的股份，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱“證券登記機(jī)構(gòu)”）集中存管。第十八條公司發(fā)起人的出資時(shí)間為2001年，其各自的出資金額和出資比例為：序號(hào)股東名稱出資金額所占比例1深圳市招融投資控股有限公司359,368,94714.97%2招商局輪船股份有限公司311,556,42612.98%3中國(guó)遠(yuǎn)洋運(yùn)輸（集團(tuán)）總公司248,756,35610.36%4秦皇島港務(wù)局243,896,66110.16%5中國(guó)港灣建設(shè)（集團(tuán)）總公司6廣州海運(yùn)（集團(tuán)）有限公