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《基金管理公司單一客戶資產(chǎn)管理》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫。
1、基金管理公司單一客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準則第一章總則第一條根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》（證監(jiān)會令第74號，以下簡稱《試點辦法》）及其他有關(guān)規(guī)定，制定本準則。第二條為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)當按照本準則的要求訂立資產(chǎn)管理合同。第三條資產(chǎn)管理合同當事人應(yīng)當遵循平等自愿、誠實信用、充分保護資產(chǎn)管理合同各方當事人合法權(quán)益的原則訂立資產(chǎn)管理合同。第四條資產(chǎn)管理合同不得含有虛假的內(nèi)容或誤導性陳述。資產(chǎn)管理合同當事人應(yīng)當按照本準則規(guī)定的內(nèi)容與格式
2、訂立資產(chǎn)管理合同。第五條在不違反《試點辦法》—18—、本準則以及其他有關(guān)規(guī)定的前提下，資產(chǎn)管理合同當事人可以根據(jù)實際情況約定本準則規(guī)定內(nèi)容之外的事項。本準則某些具體要求對當事人確不適用的，當事人可對相應(yīng)內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動，但應(yīng)在資產(chǎn)管理合同上報中國證監(jiān)會備案時出具書面說明。第六條凡對當事人權(quán)利、義務(wù)有重大影響的事項，無論本準則是否作出規(guī)定，當事人均應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中訂明。資產(chǎn)管理合同未盡事項，當事人可以簽訂補充協(xié)議，并作為合同附件與資產(chǎn)管理合同一并報中國證監(jiān)會備案。第二章資產(chǎn)管理合同封面和目錄第七條資產(chǎn)管理合同封面應(yīng)當標有“XX資產(chǎn)管理合同”的字樣。封面下端應(yīng)當標明資產(chǎn)委托人、
3、資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人名稱的全稱。第八條資產(chǎn)管理合同目錄應(yīng)當自首頁開始排印。目錄應(yīng)當列明各個具體標題及相應(yīng)的頁碼。第三章資產(chǎn)管理合同正文第一節(jié)前言第九條載明訂立資產(chǎn)管理合同的目的、依據(jù)和原則。第二節(jié)釋義—18—第十條對資產(chǎn)管理合同中具有特定含義的詞匯作出明確的解釋和說明。第三節(jié)聲明與承諾第十一條列明資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人的聲明與承諾，內(nèi)容包括但不限于：資產(chǎn)委托人保證委托財產(chǎn)的來源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資品種的風險收益特征，愿意承擔相應(yīng)的投資風險，本委托事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；承諾其向資產(chǎn)管理人提供的有關(guān)投資目
4、的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導，前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當及時書面告知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風險；已經(jīng)了解資產(chǎn)委托人的風險偏好、風險認知能力和承受能力，對資產(chǎn)委托人的財務(wù)狀況進行了充分評估。資產(chǎn)管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用委托財產(chǎn)，除保本產(chǎn)品外，不保證委托財產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。—18—資產(chǎn)托管人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管委托財產(chǎn)，并履行本合同約
5、定的其他義務(wù)。第四節(jié)當事人及權(quán)利義務(wù)第十二條列明資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人的基本情況，包括但不限于名稱、住所、聯(lián)系人等信息。第十三條根據(jù)《試點辦法》及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)委托人的權(quán)利，包括但不限于：（一）按照本合同的約定取得其委托財產(chǎn)投資運作產(chǎn)生的收益；（二）監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（三）按照本合同的約定追加或提取委托財產(chǎn)；（四）依據(jù)本合同約定的時間和方式向資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人查詢委托財產(chǎn)的投資運作、托管等情況；（五）依據(jù)《試點辦法》和本合同的規(guī)定，定期從資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人處獲得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)相關(guān)報告；（六）享有委托財產(chǎn)投資
6、于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，并可授權(quán)資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)托管人代為行使部分因委托財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；—18—（七）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。第十四條根據(jù)《試點辦法》及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)委托人的義務(wù)，包括但不限于：（一）按照本合同的約定，將委托財產(chǎn)交付資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人分別進行投資管理和資產(chǎn)托管；（二）及時、全面、準確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況；（三）不得違反本合同的約定干涉資產(chǎn)管理人的投資行為；（四）按照本合同的約定繳納資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費、托管費及業(yè)績報酬，并承擔因委托財產(chǎn)運作產(chǎn)生的其他費用；（五）保守商業(yè)秘
7、密，不得泄露委托財產(chǎn)投資計劃、投資意向等；（六）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。第十五條根據(jù)《試點辦法》及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)管理人的權(quán)利，包括但不限于：（一）自本合同生效之日起，按照本合同的約定，對委托財產(chǎn)進行投資運作及管理；（二）依照本合同的約定，及時、足額獲得資產(chǎn)管理人報酬；（三）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)托管人；對于資產(chǎn)托管人違反了本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對委托財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的，—18—應(yīng)及時采取措施制止，
