金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金托管協(xié)議

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1、托管協(xié)議長盛同禧信用增利債券型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：長盛基金管理有限公司基金托管人：中國銀行股份有限公司二○一一年十月25托管協(xié)議一、托管協(xié)議當事人2二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋3三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查4四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查7五、基金財產(chǎn)的保管7六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行9七、交易及清算交收安排11八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算14九、基金收益分配16十、基金信息披露17十一、基金費用18十二、基金份額持有人名冊的保管20十三、基金有關文件檔案的保存20十

2、四、基金托管人和基金管理人的更換21十五、禁止行為21十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算21十七、違約責任和責任劃分22十八、適用法律與爭議解決方式23十九、托管協(xié)議的效力23二十、托管協(xié)議的簽訂2425托管協(xié)議鑒于長盛基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力；鑒于中國銀行股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；鑒于長盛基金管理有限公司擬擔任長盛同禧信用

3、增利債券型證券投資基金的基金管理人，中國銀行股份有限公司擬擔任長盛同禧信用增利債券型基金的基金托管人；為明確長盛同禧信用增利債券型證券投資基金基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本協(xié)議。一、托管協(xié)議當事人（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）名稱：長盛基金管理有限公司住所：深圳市福田區(qū)福中三路1006號諾德中心八樓GH單元辦公地址：北京市海淀區(qū)北太平莊路18號城建大廈A座21層法定代表人：鳳良志成立日期：1999年3月26日批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【19

4、99】6號經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理；及中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務組織形式：有限責任公司（中外合資）注冊資本：1.5億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）名稱：中國銀行股份有限公司25托管協(xié)議住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號法定代表人:肖鋼成立時間：1983年10月31日基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號組織形式：股份有限公司注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理

5、票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保險箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；組織或參加銀團貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機構經(jīng)營與當?shù)胤稍S可的

6、一切銀行業(yè)務；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當?shù)刎泿牛唤?jīng)中國人民銀行批準的其他業(yè)務。存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋（一）依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）及其他有關法律法規(guī)與《長盛同禧信用增利債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）訂立。（二）目的訂立本協(xié)議的目的是明

7、確長盛同禧信用增利債券型證券投資基金基金托管人和長盛同禧信用增利債券型證券投資基金基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、25托管協(xié)議凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利、義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。（三）原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。（四）解釋除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術語與《基金合同》的相應術語具有相同含義。三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合

8、同》的約定，建立相關的技術系統(tǒng)，對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督。主要包括以下方面：1、對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨獙M投資的股票庫、債券庫等各投資品種的具體范圍提供給基金托管人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實際情況的變化，對各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并通知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍對基金的投資進行監(jiān)督；2、對基金投融資比例進行監(jiān)督：(1)本基金持有一家上市公司的股票，