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《期貨信托事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第十二條》由會員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。
1、期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第十二條、第三十三條、第四十四條修正條文對照表修正條文現(xiàn)行條文說明第十二條經(jīng)營期貨信託事業(yè)，發(fā)起人中應(yīng)有符合下列資格條件之基金管理機(jī)構(gòu)、銀行、保險公司、證券商、期貨商或金融控股公司，其所認(rèn)股份，合計不得少於第一次發(fā)行股份之百分之二十：一、基金管理機(jī)構(gòu)：（一）成立滿三年，且最近三年未曾因資金管理業(yè)務(wù)受其本國主管機(jī)關(guān)處分。（二）具有管理或經(jīng)營國際期貨基金或證券投資信託基金業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。（三）該機(jī)構(gòu)及其控制或從屬機(jī)構(gòu)所管理之資產(chǎn)中，以公開募集方式集資之期貨基金、證券投資信託基金、共同基金、
2、單位信託或投資信託之基金資產(chǎn)總值不得少於新臺幣六百五十億元。二、銀行：（一第十二條經(jīng)營期貨信託事業(yè)，發(fā)起人中應(yīng)有符合下列資格條件之基金管理機(jī)構(gòu)、銀行、保險公司、證券商、期貨商或金融控股公司，其所認(rèn)股份，合計不得少於第一次發(fā)行股份之百分之二十：一、基金管理機(jī)構(gòu)：（一）成立滿三年，且最近三年未曾因資金管理業(yè)務(wù)受其本國主管機(jī)關(guān)處分。（二）具有管理或經(jīng)營國際期貨基金或證券投資信託基金業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。（三）該機(jī)構(gòu)及其控制或從屬機(jī)構(gòu)所管理之資產(chǎn)中，以公開募集方式集資之期貨基金、證券投資信託基金、共同基金、單位信託或投
3、資信託之基金資產(chǎn)總值不得少於新臺幣六百五十億元。二、銀行：（一一、目前業(yè)有近四十家證券商同時兼營期貨商，且期貨商之母公司，亦多為證券商，並考量證券商亦具有相當(dāng)之期貨專業(yè)，為鼓勵期貨信託事業(yè)之設(shè)立，爰依同業(yè)公會建議，修正第一項(xiàng)第四款第三目，放寬證券商之財務(wù)資格條件，由原先實(shí)收資本額達(dá)新臺幣八十億元，修正為淨(jìng)值達(dá)新臺幣八十億元或?qū)嵤召Y本額達(dá)新臺幣六十億元以上，俾鼓勵證券商擔(dān)任專業(yè)發(fā)起人設(shè)立期貨信託事業(yè)。二、鑑於第一項(xiàng)第一款至第五款所定之專業(yè)發(fā)起人資格條件，並未限於須依我國法令設(shè)立，爰參考證券投資信託事業(yè)
4、設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第八條第一項(xiàng)第五款規(guī)定，刪除第一項(xiàng)第六款第一目，放寬非依金融控股公司法成立之外國金融控股公司，其控股百分之五十以上之子公司有符合第一款至第五款所定資格條件之一者，亦得擔(dān)任期貨信託事業(yè)之專業(yè)發(fā)起人。三、第一項(xiàng)第六款金融控股公司之定義，如為我國金融控股5）成立滿三年，且最近三年未曾因資金管理業(yè)務(wù)受其本國主管機(jī)關(guān)處分。（二）具有國際金融、證券、信託或期貨業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。（三）最近一年於全球銀行資產(chǎn)或淨(jìng)值排名居前一千名內(nèi)。三、保險公司：（一）成立滿三年，且最近三年未曾因資金管理業(yè)務(wù)受其本國主管機(jī)關(guān)處分。（
5、二）資金運(yùn)用總額達(dá)新臺幣一千億元以上。（三）最近期經(jīng)會計師查核簽證之財務(wù)報告，每股淨(jìng)值不低於面額。四、證券商：（一）成立滿三年，並為綜合經(jīng)營證券承銷、自營及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿三年之證券商。（二）最近三年未曾受證券交易法第六十六條第二款至第四款規(guī)定之處分；其屬外國證券商者，未曾受其本國主管機(jī)關(guān)相當(dāng)於前述之處分。（三）淨(jìng)值達(dá)新臺幣）成立滿三年，且最近三年未曾因資金管理業(yè)務(wù)受其本國主管機(jī)關(guān)處分。（二）具有國際金融、證券、信託或期貨業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。（三）最近一年於全球銀行資產(chǎn)或淨(jìng)值排名居前一千名內(nèi)。三、保險公司：（一）成
6、立滿三年，且最近三年未曾因資金管理業(yè)務(wù)受其本國主管機(jī)關(guān)處分。（二）資金運(yùn)用總額達(dá)新臺幣一千億元以上。（三）最近期經(jīng)會計師查核簽證之財務(wù)報告，每股淨(jìng)值不低於面額。四、證券商：（一）成立滿三年，並為綜合經(jīng)營證券承銷、自營及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿三年之證券商。（二）最近三年未曾受證券交易法第六十六條第二款至第四款規(guī)定之處分；其屬外國證券商者，未曾受其本國主管機(jī)關(guān)相當(dāng)於前述之處分。（三公司係依「金融控股公司法」第四條第二款定義；如為外國金融控股公司，因各國法令規(guī)範(fàn)不一，爰採實(shí)質(zhì)認(rèn)定，如其對一銀行、保險公司、證券商、期貨
7、業(yè)或證券服務(wù)事業(yè)具有控制性持股，則認(rèn)定為符合第六款之金融控股公司。5八十億元或?qū)嵤召Y本額達(dá)新臺幣六十億元以上，且最近期經(jīng)會計師查核簽證之財務(wù)報告，每股淨(jìng)值不低於面額。五、期貨商：（一）成立滿三年，並為綜合經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)、期貨自營及期貨顧問業(yè)務(wù)滿三年之期貨商。（二）最近三年未曾受本法第一百條第二款至第四款規(guī)定之處分；其屬外國期貨商者，未曾受其本國主管機(jī)關(guān)相當(dāng)於前述之處分。（三）淨(jìng)值達(dá)新臺幣十億元以上，且最近期經(jīng)會計師查核簽證之財務(wù)報告，每股淨(jìng)值不低於面額。六、金融控股公司：該公司控股百分之五十以上之子公
8、司有符合前五款所定資格條件之一者。符合前項(xiàng)資格條件之發(fā)起人轉(zhuǎn)讓持股，期貨信託事業(yè)應(yīng)於發(fā)起人轉(zhuǎn)讓持股前申報主管機(jī)關(guān)備查。）實(shí)收資本額達(dá)新臺幣八十億元以上，且最近期經(jīng)會計師查核簽證之財務(wù)報告，每股淨(jìng)值不低於面額。五、期貨商：（一）成立滿三年，並為綜合經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)、期貨自營及期貨顧問業(yè)務(wù)滿三年之期貨商。（二）最近三年未曾受本法第一百條第二款至第四款規(guī)定之處分；其屬外國期貨商者，未曾受其本國主管機(jī)關(guān)相當(dāng)於前述之處分。（三）淨(jìng)值達(dá)新臺幣十億元以上，且最近期經(jīng)會計師查核簽證之財務(wù)
