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《sjmvfn期貨信托事業(yè)管理規(guī)則》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內容在教育資源-天天文庫。
1、生命是永恒不斷的創(chuàng)造，因為在它內部蘊含著過剩的精力，它不斷流溢，越出時間和空間的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表現(xiàn)的形式表現(xiàn)出來。－－泰戈爾期貨信託事業(yè)管理規(guī)則條文說明第一章總則章名第一條本規(guī)則依期貨交易法（以下簡稱本法）第八十二條第三項及第八十八條準用第六十一條規(guī)定訂定之。依期貨交易法(以下簡稱本法)第八十二條第三項及同法第八十八條準用第六十一條規(guī)定，明定本規(guī)則訂定之法律依據。第二條期貨信託事業(yè)得經營下列業(yè)務：ㄧ、向不特定人或符合主管機關所定資格條件之人募集期貨信託基金發(fā)行受益憑證，並運用期貨信託基金從事交易或投資。二、其他經主管機關核準之有關業(yè)務。一、為落實期
2、貨信託事業(yè)之管理，參酌證券投資信託及顧問法第三條第一項、期貨經理事業(yè)管理規(guī)則第二條、期貨顧問事業(yè)管理規(guī)則第二條規(guī)定，明定期貨信託事業(yè)經營之業(yè)務範圍。二、第一款符合行政院金融監(jiān)督管理委員會(以下簡稱金管會)所定資格條件之人之定義，依期貨信託基金管理辦法規(guī)定。第三條本規(guī)則所稱負責人，指依公司法第八條或其他法律規(guī)定應負責之人。參酌證券投資信託事業(yè)負責人及業(yè)務人員管理規(guī)則第二條第一項、期貨經理事業(yè)管理規(guī)則第五條、期貨顧問事業(yè)管理規(guī)則第三條及期貨商負責人及業(yè)務員管理規(guī)則第二條規(guī)定，明定本規(guī)則所規(guī)範負責人之範圍，以資明確。第四條本規(guī)則所稱業(yè)務員，指為期貨信託事業(yè)從事下列業(yè)務之人員：
3、一、辦理受益憑證之募集發(fā)行及銷售。二、期貨交易及相關投資之研究分析。三、基金之經營管理。四、執(zhí)行基金之交易及投資。五、內部稽核。六、主辦會計。為落實期貨信託事業(yè)之管理，參酌證券投資信託事業(yè)負責人及業(yè)務人員管理規(guī)則第二條第二項規(guī)定，明定本規(guī)則所規(guī)範業(yè)務員之範圍，以資明確。第五條本規(guī)則所稱基金經理人，指從事前條第三款規(guī)定業(yè)務並向中華民國期貨業(yè)商業(yè)同業(yè)公會(以下簡稱同業(yè)公會)登記為基金經理人之業(yè)務員。為保障受益人權益，本規(guī)則對於期貨信託事業(yè)辦理決定基金從事交易之業(yè)務員，應具備之積極資格條件及所受規(guī)範較其他業(yè)務員嚴格，為配合該等規(guī)定及實務需要，爰明定基金經理人為從事第四條第三款
4、業(yè)務並向中華民國期貨業(yè)商業(yè)同業(yè)公會(以下簡稱同業(yè)公會)登記為基金經理人之業(yè)務員。第六條期貨信託事業(yè)應依主管機關所定之證券暨期貨市場各服務事業(yè)建立內部控制制度處理準則及同業(yè)公會等經主管機關指定之期貨相關機構訂定之期貨信託事業(yè)內部控制制度標準規(guī)範規(guī)定，訂定內部控制制度。期貨信託事業(yè)業(yè)務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。第一項內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會同意，並留存?zhèn)洳?；經主管機關或主管機關指定之期貨相關機構通知變更者，應於限期內變更。ㄧ、為使期貨信託事業(yè)之業(yè)務經營制度化，爰參酌證券投資信託事業(yè)管理規(guī)則第二條、期貨經理事業(yè)管理規(guī)則第八條、期貨顧問事業(yè)管理
5、規(guī)則第六條及期貨商管理規(guī)則第二條規(guī)定，訂定本條。二、第一項明定期貨信託事業(yè)應建立內部控制制度。三、第二項明定期貨信託事業(yè)業(yè)務之經營，應遵守法令、章程及內部控制制度，以維護公司健全營業(yè)。四、第三項明定內部控制制度之訂定或變更應報經董事會同意，而其內容經通知變更時，應於期限內變更，俾促使事業(yè)落實執(zhí)行。第七條期貨信託事業(yè)應設置內部稽核，定期或不定期稽核公司之財務及業(yè)務，並作成稽核報告，備供查核。前項之稽核報告，應包括公司之財務、業(yè)務及洗錢防制是否符合有關法令及公司內部控制制度規(guī)定。為健全期貨信託事業(yè)內部控制制度執(zhí)行，參酌期貨經理事業(yè)管理規(guī)則第十條、期貨顧問事業(yè)管理規(guī)則第九條及
6、期貨商管理規(guī)則第十條規(guī)定，明定期貨信託事業(yè)應設置內部稽人員，稽核公司財務與業(yè)務及洗錢防制事項，及其所為稽核報告應載之內容。第八條期貨信託事業(yè)有下列情事之ㄧ者，應先報主管機關核準：一、變更公司名稱。二、變更公司章程。三、停業(yè)、復業(yè)或終止營業(yè)。四、解散或合併。五、讓與全部或主要部分之營業(yè)或財產。六、受讓他人全部或主要部分之營業(yè)或財產。七、變更資本額。八、變更公司或分支機構營業(yè)處所。九、其他經主管機關規(guī)定應經核準之事項。為健全管理期貨信託事業(yè)，維護受益人權益，及賦予同業(yè)公會自律管理功能，爰參酌證券投資信託事業(yè)管理規(guī)則第三條、期貨經理事業(yè)管理規(guī)則第十一條及期貨商管理規(guī)則第三條規(guī)
7、定，明定期貨信託事業(yè)應先報金管會核準之事項。第九條期貨信託事業(yè)有下列情事之一者，除依相關法令辦理外，並應函送同業(yè)公會彙報主管機關：一、開業(yè)。二、變更董事、監(jiān)察人或經理人。三、期貨信託事業(yè)或其負責人或業(yè)務員，因業(yè)務上關係發(fā)生訴訟、非訟事件，或為破產人或強制執(zhí)行之債務人，或其負責人或業(yè)務員有銀行退票或拒絕往來之情事。四、董事、監(jiān)察人、經理人或持有已發(fā)行股份總數百分之五以上之股東持股之變動。五、其他經主管機關規(guī)定應申報之事項。前項第二款、第四款及第五款規(guī)定於他業(yè)兼營期貨信託事業(yè)者不適用。第一項第一款事項，公司應事先申報；第二款及第三款事項，公司
