俄羅斯反洗錢立法對我國的啟示論文

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1、俄羅斯反洗錢立法對我國的啟示論文.freelinalMeans)”作為《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》第174條的標題和新內(nèi)容。該罪是指對于明知是他人以犯罪手段獲取的一定數(shù)額的資金或其他財產(chǎn),行為人進行金融交易和其他交易,并且為了使上述資金或財產(chǎn)在表面上合法化而占有、使用和處置之行為。至于該罪的法定刑和加重處罰的情形,與1997年《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》的規(guī)定完全相同,沒有變化。若將該修正案第一部分的規(guī)定與1997年《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》仔細比對,可以發(fā)現(xiàn)兩者具有以下不同點:(1)罪名的稱謂不同。前者稱作“使他人以犯罪手段獲取的資金和其他財產(chǎn)合法化”,后者

2、是“使非法獲取的貨幣或其他資產(chǎn)合法化”。(2)犯罪對象的界定有較大的差異。前者是“資金或其他財產(chǎn)”,而且要求是“以犯罪手段獲取”,由此可見,前者所規(guī)定的上游犯罪是比較廣泛的,包括了除四種犯罪⒀以外的所有犯罪行為;而后者是“貨幣或其他財產(chǎn)”,獲取的方法則泛泛地規(guī)定為“非法手段”。(3)洗錢的行為方式不同。兩者都規(guī)定了“進行金融交易和其他交易”這種方式,但是修正案舍棄了后者關(guān)于“實施經(jīng)營或者其他經(jīng)濟活動”之籠統(tǒng)規(guī)定,用更為具體的“為使資金或財產(chǎn)在表面上合法化而占有、使用和處置”之方式予以取代,抓住了洗錢行為的本質(zhì)特征。(4)犯罪主體不同。修正

3、案將犯罪對象限定在“他人的”資金或財產(chǎn),因而不包括實施上游犯罪的行為人本人在內(nèi);后者則沒有規(guī)定。(5)犯罪主觀方面不同。盡管兩者都將行為人對非法性的認識規(guī)定為“明知”,認為只能由故意構(gòu)成,不包括過失,但修正案規(guī)定了犯罪目的,認為是“為了使以犯罪手段獲取的資金或財產(chǎn)在表面上合法化”,而后者則沒有將犯罪目的列為必備要素。綜上所述,該修正案關(guān)于罪狀的闡釋更為具體。(三)綜合性的修正內(nèi)容該修正案的第二部分《2001年第115-FZ號關(guān)于反洗錢的法律》包括以下5章:一般規(guī)定;預(yù)防洗錢;反洗錢行動的組織;反洗錢領(lǐng)域的國際合作;最后條款。在第二部分中,

4、詳細地規(guī)定了許多關(guān)鍵詞的定義,這與《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》第174條的規(guī)定形成了相互對應(yīng)的關(guān)系,有助于該罪名的適用。例如,在第3條“基本用語”中,對“以犯罪手段獲取”的基本含義予以了規(guī)定,認為其是指通過實施犯罪所獲得的貨幣資金或其他財產(chǎn),但不包括現(xiàn)行刑法典第193條、第194條、第198條和第199條所規(guī)定的四種犯罪,因為這些條文已經(jīng)規(guī)定了相應(yīng)的刑事責(zé)任;至于“對資金或其他財產(chǎn)進行交易”,該條認為是指自然人或法人意圖設(shè)立、改變、終止所涉及資金或其他財產(chǎn)的相應(yīng)的民事權(quán)利和義務(wù)之行為。此外,該修正案第二部分還包括了以下主要內(nèi)容:(1)第4條敘述了

5、反洗錢的措施,包括:義務(wù)性的內(nèi)部控制機制;義務(wù)控制;禁止向客戶和他人告知所采取的反洗錢措施;聯(lián)邦法律所規(guī)定的其他措施等;(2)第5條列舉了經(jīng)營貨幣資金或其他財產(chǎn)的機構(gòu)之范圍,包括:銀行等信用機構(gòu),證券市場中的職業(yè)中介人,保險公司和租借公司,提供貨幣傳送業(yè)務(wù)的郵政、電報和其他非信用機構(gòu),典當公司等;(3)第6條規(guī)定:如果個人和法人所交易的資金或其他財產(chǎn)的數(shù)額達到或者超過60萬盧布,經(jīng)營貨幣資金或其他財產(chǎn)的機構(gòu)就應(yīng)當對該交易實施義務(wù)性的控制以及向有關(guān)執(zhí)法部門報告交易的情況;(4)第7條是該部分篇幅最大的條款,規(guī)定了經(jīng)營貨幣資金或其他財產(chǎn)的機構(gòu)

6、之權(quán)利和職責(zé),包括:客戶和受益人的識別、保存交易記錄、報告可疑交易、建立內(nèi)部控制規(guī)則和實施計劃等;(5)第8條是關(guān)于設(shè)立反洗錢職能機構(gòu)的規(guī)定;(6)第10條到第12條是關(guān)于確保反洗錢國際合作所必需的綜合性措施,包括交換情報、提供法律支持、承認外國法院的判決、引渡和轉(zhuǎn)交罪犯等;(7)第13條則是關(guān)于處罰規(guī)定,對于違法的經(jīng)營貨幣資金或其他財產(chǎn)的機構(gòu),可撤銷金融許可執(zhí)照;至于違法的自然人,原則性地規(guī)定要依法承擔(dān)相應(yīng)的行政、民事和刑事責(zé)任。由此可見,該修正案第二部分實質(zhì)上帶有了綜合性的反洗錢法性質(zhì)。(四)修正案的成效《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》修正案的制

7、定,標志著俄羅斯已經(jīng)建立起反洗錢的刑事法律體系和綜合性的法律機制。這也得到了FATF的認可,于2002年10月將俄羅斯從打擊洗錢活動不力國家的“黑名單”中刪除,并且吸收俄羅斯為FATF的成員國。三、《反洗錢和恐怖融資法》(2002年和2004年)面對俄羅斯國內(nèi)日趨嚴重的恐怖主義和分裂國家的局面,在“9.11恐怖事件”后國際社會打擊恐怖主義的大形勢下,2002年10月31日俄羅斯通過了《反洗錢和恐怖融資法》,并且于2003年1月3日開始實施。從該法的內(nèi)容上看,它實際上是在《2001年第115-FZ號關(guān)于反洗錢的法律》的基礎(chǔ)上修訂而成的,也包

8、括5章17條,只是該法進行了立法技術(shù)上的處理,即在法律的標題、第2章到第4章的名稱以及具體條款的相應(yīng)之處加入了“恐怖融資”的字樣。另外,在第5條中,修改和擴大了經(jīng)營貨幣資金或其他財產(chǎn)的機構(gòu)之范