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《俄羅斯反洗錢立法對我國的啟示》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內(nèi)容在應用文檔-天天文庫。
1、俄羅斯反洗錢立法對我國的啟示據(jù)不完全統(tǒng)計,從1992年到1997年,約有1330億美元與洗錢相關的資金從俄羅斯轉(zhuǎn)出。僅在2000年的前11個月,俄羅斯執(zhí)法部門就發(fā)現(xiàn)了35.2萬起經(jīng)濟犯罪案件,比1999年同期增長了25%。①另據(jù)報道,在2001年,通過不健全的俄羅斯銀行、保險公司和賭場所清洗的資金就達到1000億美元以上,占到國家國民生產(chǎn)總值的40%以上。②為了阻止非法利潤的合法化,打擊經(jīng)濟犯罪的蔓延,俄羅斯政府實施了停止金融自由化、控制外匯兌換以及采取若干立法措施等手段,其中一個重要舉措就是通過1997年1月1日生效的《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》將洗錢行為犯罪化,規(guī)定了打擊洗錢的罪狀和法定
2、刑。一、《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》(1997年)1997年《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》第174條是關于洗錢罪的規(guī)定,只是稱謂為“使非法獲取的貨幣或其他資產(chǎn)合法化(LegalizationofMoneyorofAnyOtherAssetsAcquiredIl2legally)”,指對于明知是非法手段獲得的貨幣或其他財產(chǎn),行為人進行金融交易或其他交易,以及利用上述貨幣或財產(chǎn)實施經(jīng)營或者其他經(jīng)濟活動之行為。對于構(gòu)成犯罪的行為人,可判處數(shù)額為最低勞動報酬的500倍至700倍的或者被判刑人5個月至7個月的工資或其他收入的罰金,或者4年以下剝奪自由刑,可以并處數(shù)額為最低勞動報酬的100倍的或者被判刑人1個月以
3、內(nèi)的工資或其他收入的罰金;如果是事先通謀的犯罪團伙實施的,或者多次實施的,或者利用自己職務之便實施的,則判處4年以上8年以下剝奪自由刑,可以并處沒收財產(chǎn);對于有組織犯罪團伙實施的,可判處7年以上10年以下剝奪自由刑,可以并處沒收財產(chǎn)。③從該條款的制定背景和內(nèi)容來看,它清晰地表明了俄羅斯政府將洗錢行為犯罪化的目的。然而,對于洗錢罪的犯罪對象,該條款只說明它是非法手段所獲得的貨幣或其他財產(chǎn),而沒有清楚地規(guī)定其應當是犯罪收益;同時,該條款沒有明確地闡明“金融交易”和“其他交易”的含義;此外,該條款關于“非法手段”的模糊規(guī)定不容易操作,也沒有涵蓋俄羅斯在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期間可能出現(xiàn)的大量洗錢行為,其
4、結(jié)果導致該條款的適用不僅是微弱的,而是不連續(xù)的。④有鑒于此,在1999年,俄羅斯國家杜馬⑤就試圖制定一個綜合性的反洗錢法律。當俄羅斯國家杜馬和聯(lián)邦委員會在1999年7月聯(lián)合協(xié)商和通過該法律之后,葉利欽總統(tǒng)卻否決了它。在否決信中,葉利欽總統(tǒng)認為:該反洗錢法律與俄羅斯在1999年5月7日簽署歐盟理事會《反洗錢公約》⑥后所承擔的國際義務相抵觸,而且不符合俄羅斯憲法關于確保商品和服務的自由流動以及保護財產(chǎn)權(quán)的精神。于是,葉利欽總統(tǒng)宣布:該法律所提及的非法收益不符合《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》關于犯罪概念的條款,其準許在未經(jīng)法官決定的情形下暫停交易的規(guī)定潛在地違反了憲法的隱私權(quán)。⑦二、《俄羅斯聯(lián)邦刑法
5、典》修正案(2001年)(一)制定修正案的背景2000年,金融行動工作組(FinancialActionTaskForce,簡稱為FATF)⑧不滿意俄羅斯未能有效地控制洗錢活動的情況,認為俄羅斯缺乏綜合性的反洗錢法律和符合國際標準的實施條例,尤其是沒有規(guī)定以下制度和機制:綜合性的識別客戶義務、可疑交易報告制度、全面運行的金融情報單位(FIU)、設立有效和及時地提供國外指控洗錢的證據(jù)之程序。⑨據(jù)此,FATF將俄羅斯列為沒有采取有效措施預防洗錢的國家“黑名單”之中,建議國際社會在與所列國家的公司和金融機構(gòu)往來時采取防備的態(tài)度。如果俄羅斯在2001年9月底之前未能有效地解決它所存在的問題,
6、FATF還打算進一步采取制裁措施,這將會導致俄羅斯的公民和法人在與世界上主要的工業(yè)國進行商業(yè)往來或開立新賬戶時極其困難。同時,被列入“黑名單”也使得俄羅斯在政治上處于尷尬的局面。⑩俄羅斯金融制度的不完善和不穩(wěn)定也直接影響了外國在俄羅斯市場的投資信心。制裁和消極影響的壓力迫使普京總統(tǒng)必須采取一系列的補救措施,其中一個最重大的舉措就是修正《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》第174條關于洗錢的規(guī)定。最初提交的修正案內(nèi)容與俄羅斯國家杜馬在1999年7月通過卻被葉利欽總統(tǒng)否決的反洗錢法律是一致的。然而,該修正案遭到了俄羅斯商業(yè)界,特別是房地產(chǎn)業(yè)的強烈批評,也在聯(lián)邦會議上遇到了很大的阻力。有鑒于此,俄羅斯立法
7、者拒絕了第一稿修正案,但是,俄羅斯國家杜馬堅持認為該修正案是非常重要的,因為它為建立反洗錢的金融交易制度奠定了法律基礎。⑾2001年5月28日,普京總統(tǒng)簽署了批準歐盟理事會《反洗錢公約》的法律。在此背景下,在2001年7月13日,俄羅斯國家杜馬最終以237票支持、43票反對的表決結(jié)果,通過了《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》修正案,聯(lián)邦委員會于7月20日核準,普京總統(tǒng)在8月7日予以簽署。⑿該修正案包括兩個部分的內(nèi)容,于2002年2月1日生效。(二)修正案的刑事內(nèi)容根據(jù)該
