俄羅斯反洗錢立法對(duì)我國(guó)的啟示.doc

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1、俄羅斯反洗錢立法對(duì)我國(guó)的啟示關(guān)鍵詞:洗錢　恐怖融資　刑事立法　反洗錢法內(nèi)容提要:面對(duì)國(guó)內(nèi)日益嚴(yán)峻的洗錢形勢(shì),俄羅斯在1997年的《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》中將洗錢行為犯罪化。迫于國(guó)際社會(huì)打擊洗錢的政治壓力,在面對(duì)眾多阻力的情形下,俄羅斯于2001年對(duì)《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》的洗錢規(guī)定予以了修正,初步形成了打擊洗錢活動(dòng)的法律體系。在2002年和2004年,根據(jù)本國(guó)的形勢(shì)和有關(guān)國(guó)際公約的要求,俄羅斯又制定和修正了《反洗錢和恐怖融資法》,朝著綜合性的反洗錢和恐怖融資的法律機(jī)制發(fā)展。俄羅斯反洗錢的立法背景和經(jīng)驗(yàn),對(duì)我國(guó)完善反洗錢法律制度

2、具有啟示作用。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),從1992年到1997年,約有1330億美元與洗錢相關(guān)的資金從俄羅斯轉(zhuǎn)出。僅在2000年的前11個(gè)月,俄羅斯執(zhí)法部門就發(fā)現(xiàn)了35.2萬起經(jīng)濟(jì)犯罪案件,比1999年同期增長(zhǎng)了25%。①另?yè)?jù)報(bào)道,在2001年,通過不健全的俄羅斯銀行、保險(xiǎn)公司和賭場(chǎng)所清洗的資金就達(dá)到1000億美元以上,占到國(guó)家國(guó)民生產(chǎn)總值的40%以上。②為了阻止非法利潤(rùn)的合法化,打擊經(jīng)濟(jì)犯罪的蔓延,俄羅斯政府實(shí)施了停止金融自由化、控制外匯兌換以及采取若干立法措施等手段,其中一個(gè)重要舉措就是通過1997年1月1日生效的《俄羅斯聯(lián)邦

3、刑法典》將洗錢行為犯罪化,規(guī)定了打擊洗錢的罪狀和法定刑。一、《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》(1997年)1997年《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》第174條是關(guān)于洗錢罪的規(guī)定,只是稱謂為“使非法獲取的貨幣或其他資產(chǎn)合法化(LegalizationofMoneyorofAnyOtherAssetsAcquiredIl2legally)”,指對(duì)于明知是非法手段獲得的貨幣或其他財(cái)產(chǎn),行為人進(jìn)行金融交易或其他交易,以及利用上述貨幣或財(cái)產(chǎn)實(shí)施經(jīng)營(yíng)或者其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之行為。對(duì)于構(gòu)成犯罪的行為人,可判處數(shù)額為最低勞動(dòng)報(bào)酬的500倍至700倍的或者被判刑人5

4、個(gè)月至7個(gè)月的工資或其他收入的罰金,或者4年以下剝奪自由刑,可以并處數(shù)額為最低勞動(dòng)報(bào)酬的100倍的或者被判刑人1個(gè)月以內(nèi)的工資或其他收入的罰金;如果是事先通謀的犯罪團(tuán)伙實(shí)施的,或者多次實(shí)施的,或者利用自己職務(wù)之便實(shí)施的,則判處4年以上8年以下剝奪自由刑,可以并處沒收財(cái)產(chǎn);對(duì)于有組織犯罪團(tuán)伙實(shí)施的,可判處7年以上10年以下剝奪自由刑,可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。③從該條款的制定背景和內(nèi)容來看,它清晰地表明了俄羅斯政府將洗錢行為犯罪化的目的。然而,對(duì)于洗錢罪的犯罪對(duì)象,該條款只說明它是非法手段所獲得的貨幣或其他財(cái)產(chǎn),而沒有清楚地規(guī)定

5、其應(yīng)當(dāng)是犯罪收益;同時(shí),該條款沒有明確地闡明“金融交易”和“其他交易”的含義;此外,該條款關(guān)于“非法手段”的模糊規(guī)定不容易操作,也沒有涵蓋俄羅斯在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期間可能出現(xiàn)的大量洗錢行為,其結(jié)果導(dǎo)致該條款的適用不僅是微弱的,而是不連續(xù)的。④有鑒于此,在1999年,俄羅斯國(guó)家杜馬⑤就試圖制定一個(gè)綜合性的反洗錢法律。當(dāng)俄羅斯國(guó)家杜馬和聯(lián)邦委員會(huì)在1999年7月聯(lián)合協(xié)商和通過該法律之后,葉利欽總統(tǒng)卻否決了它。在否決信中,葉利欽總統(tǒng)認(rèn)為:該反洗錢法律與俄羅斯在1999年5月7日簽署歐盟理事會(huì)《反洗錢公約》⑥7后所承擔(dān)的國(guó)際義務(wù)相抵觸

6、,而且不符合俄羅斯憲法關(guān)于確保商品和服務(wù)的自由流動(dòng)以及保護(hù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的精神。于是,葉利欽總統(tǒng)宣布:該法律所提及的非法收益不符合《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》關(guān)于犯罪概念的條款,其準(zhǔn)許在未經(jīng)法官?zèng)Q定的情形下暫停交易的規(guī)定潛在地違反了憲法的隱私權(quán)。⑦二、《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》修正案(2001年)(一)制定修正案的背景2000年,金融行動(dòng)工作組(FinancialActionTaskForce,簡(jiǎn)稱為FATF)⑧不滿意俄羅斯未能有效地控制洗錢活動(dòng)的情況,認(rèn)為俄羅斯缺乏綜合性的反洗錢法律和符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施條例,尤其是沒有規(guī)定以下制度和機(jī)制:

7、綜合性的識(shí)別客戶義務(wù)、可疑交易報(bào)告制度、全面運(yùn)行的金融情報(bào)單位(FIU)、設(shè)立有效和及時(shí)地提供國(guó)外指控洗錢的證據(jù)之程序。⑨據(jù)此,FATF將俄羅斯列為沒有采取有效措施預(yù)防洗錢的國(guó)家“黑名單”之中,建議國(guó)際社會(huì)在與所列國(guó)家的公司和金融機(jī)構(gòu)往來時(shí)采取防備的態(tài)度。如果俄羅斯在2001年9月底之前未能有效地解決它所存在的問題,FATF還打算進(jìn)一步采取制裁措施,這將會(huì)導(dǎo)致俄羅斯的公民和法人在與世界上主要的工業(yè)國(guó)進(jìn)行商業(yè)往來或開立新賬戶時(shí)極其困難。同時(shí),被列入“黑名單”也使得俄羅斯在政治上處于尷尬的局面。⑩俄羅斯金融制度的不完善和不

8、穩(wěn)定也直接影響了外國(guó)在俄羅斯市場(chǎng)的投資信心。制裁和消極影響的壓力迫使普京總統(tǒng)必須采取一系列的補(bǔ)救措施,其中一個(gè)最重大的舉措就是修正《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》第174條關(guān)于洗錢的規(guī)定。最初提交的修正案內(nèi)容與俄羅斯國(guó)家杜馬在1999年7月通過卻被葉利欽總統(tǒng)否決的反洗錢法律是一致的。然而,該修正案遭到了俄羅斯商業(yè)界,特別是房地產(chǎn)業(yè)的強(qiáng)烈批評(píng),