淺議我國專利強(qiáng)制許可制度

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1、淺議我國專利強(qiáng)制許可制度翠柏懷瑜專利強(qiáng)制許可，也稱非自愿許可，是國家專利行政部門根據(jù)具體情況，不經(jīng)專利權(quán)人的同意，授權(quán)他人實(shí)施發(fā)明或者實(shí)用新型專利的一種法律制度。我國專利法對(duì)強(qiáng)制許可規(guī)定了三種情形：一是對(duì)濫用專利權(quán)的強(qiáng)制許可，即未能在合理長的時(shí)間內(nèi)獲得這種許可時(shí)的強(qiáng)制許可。我國《專利法》第48條規(guī)定，具備實(shí)施條件的單位以合理的條件請(qǐng)求發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)人許可實(shí)施其專利，而未能在合理的時(shí)間內(nèi)獲得這種許可時(shí)，國務(wù)院專利行政主管部門根據(jù)該單位的申請(qǐng)，可以給與實(shí)施專利發(fā)明或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可?！秾＠▽?shí)施細(xì)則》第72條規(guī)定，自專利權(quán)被授予之日起滿3年后，任何單位均可以依照專利法第48

2、條的規(guī)定，請(qǐng)求國務(wù)院專利行政部門給予強(qiáng)制許可。”二是公共目的的強(qiáng)制許可，即國家的緊急狀態(tài)等非常情勢(shì)的強(qiáng)制許可。我國《專利法》第49條規(guī)定，在國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)，或者為了公共目的，國務(wù)院專利行政部門給與實(shí)施專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可。所謂“國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)”一般是指戰(zhàn)爭、社會(huì)動(dòng)亂、自然災(zāi)害等情況。三是從屬專利權(quán)的強(qiáng)制許可，也稱作交叉許可，即促進(jìn)新發(fā)明實(shí)施的強(qiáng)制許可。它是根據(jù)專利之間的相互依存關(guān)系而取得的一種有利于科學(xué)技術(shù)發(fā)展的強(qiáng)制實(shí)施許可制度?！秾＠ā返?0條規(guī)定，一項(xiàng)取得專利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型比前已經(jīng)取得專利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型在技術(shù)上先進(jìn)，其實(shí)施又有

3、賴于前一發(fā)明或者實(shí)用新型的實(shí)施的，國務(wù)院專利行政部門根據(jù)后一專利權(quán)人的申請(qǐng)，可以給予實(shí)施前一發(fā)明或者實(shí)用新型的強(qiáng)制許可。在依照上款規(guī)定給予實(shí)施強(qiáng)制許可的情形下，國務(wù)院專利行政部門根據(jù)前一專利權(quán)人的申請(qǐng)，也可以給予實(shí)施后一發(fā)明或者實(shí)用新型的強(qiáng)制許可?！?一、我國專利強(qiáng)制許可的必要性專利制度的建立就是為了保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造人的發(fā)明創(chuàng)造權(quán)、精神財(cái)富不受侵害，以激勵(lì)人們積極投入創(chuàng)新創(chuàng)造，從而推動(dòng)社會(huì)的科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。然而專利權(quán)作為一種壟斷性的權(quán)利實(shí)際上是一把雙刃劍。一般情況下專利權(quán)人都會(huì)自愿主動(dòng)積極地實(shí)施其專利，因?yàn)橹挥型ㄟ^實(shí)施，他的創(chuàng)造發(fā)明才能產(chǎn)生價(jià)值，他也才能從中獲得利益，專利許可是專利權(quán)人

4、獲取專利經(jīng)濟(jì)利益的一種重要方式。但是專利權(quán)人往往會(huì)濫用其權(quán)利而采取故意不實(shí)施專利或拒絕許可，其目的便是為了追求其壟斷利益、在競爭中占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位、最大限度地贏得利潤。而這一行為又會(huì)造成專利產(chǎn)品的市場供應(yīng)不足價(jià)格過高，甚至阻礙技術(shù)的進(jìn)步，侵害他人權(quán)利甚至妨害社會(huì)公共利益。隨著專利保護(hù)制度的嚴(yán)格化、專利權(quán)客體的不斷擴(kuò)大，專利權(quán)人濫用專利權(quán)的情況也在日趨增多和復(fù)雜化，因而對(duì)專利權(quán)濫用的法律規(guī)制就十分必要，強(qiáng)制許可制度也就成了重要手段。另一方面，盡管發(fā)明創(chuàng)造是私人生產(chǎn)的，但作為一種公共產(chǎn)品，社會(huì)公眾對(duì)其也享有一種公共利益，為了緩和知識(shí)產(chǎn)品因壟斷權(quán)的存在不能滿足社會(huì)大眾合理需求的矛盾，法律在授

5、予專利發(fā)明創(chuàng)造者專利權(quán)時(shí)，還要充分維護(hù)公眾的合理使用權(quán)。因而各國專利法基于利益平衡的考慮從其專利制度內(nèi)部對(duì)專利權(quán)設(shè)置了合理的邊界，除了規(guī)定專利權(quán)的期限、審查制等，還普遍設(shè)置了強(qiáng)制許可制度。作為對(duì)專利權(quán)進(jìn)行權(quán)利限制的制度，強(qiáng)制許可制度也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中利益平衡機(jī)制制度化的具體表現(xiàn)之一，這項(xiàng)制度設(shè)計(jì)的目的就在于防止專利權(quán)人權(quán)利濫用，保護(hù)社會(huì)公眾的合法權(quán)益。二、我國專利強(qiáng)制許可制度的問題1.對(duì)強(qiáng)制許可申請(qǐng)人的資格要求過高根據(jù)我國《專利法》第48條規(guī)定：具備實(shí)施條件的單位以合理的條件請(qǐng)求專利權(quán)人自愿許可，在合理長的時(shí)間內(nèi)未成功獲得這種許可時(shí)，可以實(shí)行強(qiáng)制許可。以及《專利強(qiáng)制實(shí)施辦法》第13條規(guī)定

6、：:請(qǐng)求人不具備本辦法第4條規(guī)定的主體資格，即不具備實(shí)施條件的，做出駁回強(qiáng)制許可請(qǐng)求的決定。以上規(guī)定也就意味著：第一，申請(qǐng)人必需是“單位”5，即排除了個(gè)人作為申請(qǐng)人的可能性；第二，申請(qǐng)強(qiáng)制許可單位必需“具備實(shí)施條件”。雖然說申請(qǐng)人具備實(shí)施條件，可以保證獲得強(qiáng)制許可后可以真正地將專利技術(shù)運(yùn)用于商業(yè)實(shí)施，但是這種過高的資格要求也存在著許多弊端。因?yàn)?，這樣的規(guī)定很可能把可以通過努力而具備實(shí)施條件的單位排除在外，這也將導(dǎo)致無法充分利用強(qiáng)制許可制止壟斷行為，保護(hù)公共利益。2.有關(guān)強(qiáng)制許可規(guī)定不明確我國《專利法》的內(nèi)容和表述上基本照搬TRIPS協(xié)議，一些規(guī)定比較模糊，比如，第48條規(guī)定，當(dāng)具備條件

7、的申請(qǐng)人以合理的條件請(qǐng)求自愿許可，專利權(quán)人“未能在合理長的時(shí)間內(nèi)”授予申請(qǐng)人自愿許可，政府可以給予強(qiáng)制許可。對(duì)于何為“合理的條件”、“合理長的時(shí)間”，該條款與TRIPS協(xié)議一樣，沒有明確的規(guī)定。再如，第49條規(guī)定，在國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)，或者為了公共利益的目的，可以給予專利的強(qiáng)制許可。但是，對(duì)于如何解釋“非常緊急情勢(shì)”和“公共利益”，專利法、專利法實(shí)施細(xì)則以及《專利強(qiáng)制許可實(shí)施辦法》均沒有具體的原則和指南。諸如此類的表述在《專利法》中