合同預(yù)約若干法律問題初探

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1、合同預(yù)約若干法律問題初探劉俊臣-----《法律適用》2002年第4期----(作者單位:國(guó)家工商行政管理總局)合同大致分為預(yù)約與本約兩類。預(yù)約本身具有合同的拘束力，同時(shí)亦決定本約的成立，在合同法上具重要意義。我國(guó)合同法對(duì)預(yù)約未作明確規(guī)定，預(yù)約在實(shí)踐中的運(yùn)用卻十分廣泛。締約實(shí)務(wù)中的意向協(xié)議、意向書、協(xié)議等，有很多即是預(yù)約。拙文擬就預(yù)約的有關(guān)法律問題，談一些淺見。一羅馬法沒有預(yù)約的概念。近代各國(guó)民法典也很少對(duì)預(yù)約作出抽象性的規(guī)定，而只是對(duì)一些具體合同的預(yù)約問題作出規(guī)定，如《法國(guó)民法典》第1589條規(guī)定的買賣預(yù)約、《德國(guó)民法典》第610條規(guī)定的消費(fèi)借貸

2、預(yù)約、《瑞士債務(wù)法》第22條規(guī)定的預(yù)約等。英美法上亦有預(yù)約的概念，但含義不確定。英國(guó)1893年《貨物買賣法案》有買賣和買賣預(yù)約之分，預(yù)約指的是期貨交易，與大陸法所稱預(yù)約的含義不同。而英美法學(xué)者所稱的“訂約前之商議”(offerandpreli而n叼ne即tiations)以及“締約合同”(contraett。makeacontraet)，則包含了一些真正的預(yù)約。在我國(guó)應(yīng)用廣泛的意向協(xié)議，其情形十分復(fù)雜，有的沒有任何法律意義，有的其實(shí)是正規(guī)的本約，所以不可簡(jiǎn)單地將所有的意向協(xié)議都定性為預(yù)約。判斷意向協(xié)議是預(yù)約還是本約，關(guān)鍵是看協(xié)議條款的特性。有一些

3、企業(yè)習(xí)慣于在年初舉辦訂貨會(huì)，與客戶簽定年度供貨計(jì)劃或合同，名稱都可能稱為“意向協(xié)議”、“意向書”。有些企業(yè)習(xí)慣于先由專業(yè)人士草擬協(xié)議大綱或者協(xié)議底稿，然后再正式簽署合同。還有些企業(yè)將合同的簽訂分為草簽與確認(rèn)兩個(gè)階段。因此，對(duì)意向協(xié)議的法律屬性應(yīng)作具體分析，不能一概而論。欲使意向協(xié)議發(fā)生預(yù)約的效力，須具備必要的條件:(一)預(yù)約亦是合同，達(dá)成合意屬應(yīng)有之義。預(yù)約較之于本約，其特別之處在于情形更為復(fù)雜、模糊，判斷是否達(dá)成一致時(shí)需綜合考慮各方面的因素。至于某一意向書究竟是一方的要約還是雙方的預(yù)約，盡管因磋商過程的反復(fù)性和多變性而略顯復(fù)雜，但從其是單方意思

4、表示還是雙方意思表示的角度，可以作出比較正確的判斷。(二)當(dāng)事人須有受協(xié)議約束的意思，否則意向協(xié)議不會(huì)發(fā)生合同的效力。例如：1.若當(dāng)事人達(dá)成的意向協(xié)議已經(jīng)商定主要條款并約定:“雙方隨后將按照意向協(xié)議簽署正式的書面合同，并按書面合同履行各自的義務(wù)?！边@便構(gòu)成一個(gè)有約束力的預(yù)約。2.若當(dāng)事人達(dá)成的意向協(xié)議已經(jīng)商定主要條款并約定:“意向協(xié)議對(duì)雙方有約束力，為防止任何一方反悔，隨后將簽署書面合同為證?！边@個(gè)意向協(xié)議其實(shí)是一個(gè)本約，隨后要簽署的書面合同僅僅是確認(rèn)書或者備忘錄。在英國(guó)上訴法院的一個(gè)判例中，原告與被告于7月巧日達(dá)成協(xié)議，原告將其農(nóng)場(chǎng)的土地和商譽(yù)

5、售與被告。協(xié)議載明:“這是一份臨時(shí)性合同，直至簽署由律師起草的、載有這里列出的全部條款的正式文件為止?！痹娓读?00英鎊定金，協(xié)議規(guī)定在7月18日前，原告須支付2500英鎊。否則，被告可沒收已付的500英鎊。7月19日，原告起訴，要求被告退回500英鎊，理由是他們未達(dá)成協(xié)議。上訴法院裁定，雙方已達(dá)成協(xié)議，因?yàn)閰f(xié)議規(guī)定在7月18日前支付2500英鎊，說明雙方必定知曉在7月18日前不可能準(zhǔn)備好正式文件，同時(shí)，雙方明顯有受該臨時(shí)性合同約束的意思，正式文件是否產(chǎn)生并不影響該臨時(shí)性合同效力的開始。在本案中，如果僅從臨時(shí)性合同的字義理解，很難認(rèn)定其效力。而

6、當(dāng)事人在正式文件簽署前交付定金的行為，則清楚地表明當(dāng)事人受其約束的意思。3.若當(dāng)事人在意向協(xié)議中商定了部分合同條款并約定:“雙方將以該意向協(xié)議為基礎(chǔ)，繼續(xù)就需要明確的其他事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商，盡快簽署書面合同?！边@個(gè)意向協(xié)議不但沒有確定雙方需要一致同意的所有必要條款，而且也沒有包含正規(guī)合同達(dá)成前受該意向協(xié)議約束的意思，所以不能發(fā)生預(yù)約的效力。(三)預(yù)約合同的內(nèi)容應(yīng)具有確定性某中藥廠在某縣建立了藥材供應(yīng)基地，與該縣下屬的數(shù)個(gè)鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)聯(lián)合社簽訂了藥材收購(gòu)意向協(xié)議，協(xié)議規(guī)定:“中藥廠向鄉(xiāng)經(jīng)聯(lián)社提供種子和技術(shù)，在當(dāng)?shù)亟?0()0畝藥材園，設(shè)點(diǎn)常年收購(gòu)農(nóng)戶和鄉(xiāng)經(jīng)聯(lián)

7、社提供的藥材。鄉(xiāng)經(jīng)聯(lián)社負(fù)責(zé)具體落實(shí)種植計(jì)劃，安排農(nóng)戶生產(chǎn)和出售藥材。收購(gòu)價(jià)按藥材的不同等級(jí)確定?！?此藥材收購(gòu)意向協(xié)議是比較典型的預(yù)約。協(xié)議就將來訂立本約達(dá)成了明確、具體的合意，意思表示清楚、確定，包含了將來訂立本約的基本條件和主要內(nèi)容。農(nóng)戶按意向協(xié)議種植藥材并向中藥廠收購(gòu)點(diǎn)交售藥材時(shí)，中藥廠負(fù)有收購(gòu)的義務(wù)，亦即負(fù)有與農(nóng)戶或者鄉(xiāng)經(jīng)聯(lián)社簽訂藥材收購(gòu)合同的義務(wù)。雙方達(dá)成的協(xié)議如果太含糊，往往難以構(gòu)成合同。例如，甲就乙提出的“愿購(gòu)買你的房屋，明天交易”的提議表示完全接受，此項(xiàng)協(xié)議因該買賣的很多重要問題均未言明，內(nèi)容不具確定性，所以不構(gòu)成合同。另一個(gè)案例

8、中，甲方與乙方之間有著五年多的協(xié)作關(guān)系，甲方常年向乙方供應(yīng)空壓機(jī)的單向閥體、縮母、螺母、調(diào)母等精鑄件，每年供貨金額都在100萬元以上。1