杜建：讀者與文本的對話——管窺伊瑟爾的接受美學(xué)理論

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1、讀者與文本的對話——管窺伊瑟爾的接受美學(xué)理論杜建摘要：接受美學(xué)是二十世紀(jì)后半期在德國興起的一個影響深遠(yuǎn)的理論流派。然而接受美學(xué)內(nèi)部卻各種觀點林立，大致有著注重社會歷史性的“接受研究”和注重文本與讀者關(guān)系的“反應(yīng)研究”的分野。筆者本文主要致力于闡發(fā)伊瑟爾的“反應(yīng)研究”的相關(guān)理論，其中涉及對一般文本與文學(xué)文本、審美響應(yīng)理論、游移視點、召喚結(jié)構(gòu)、不確定性和空白等重要理論的闡釋說明。此外，本文亦談到了伊瑟爾的接受美學(xué)理論自身向文學(xué)人類學(xué)的轉(zhuǎn)變。最后本文結(jié)合我國的實際情況，指出了伊瑟爾接受美學(xué)理論的缺陷和當(dāng)下面臨的

2、相關(guān)問題。關(guān)鍵詞：伊瑟爾接受美學(xué)文學(xué)文本接受者審美響應(yīng)理論文學(xué)人類學(xué)二十世紀(jì)六十年代中期，在西方的美學(xué)和文學(xué)研究領(lǐng)域出現(xiàn)了一種新的理論學(xué)派，這一學(xué)派的理論主張完全超出了以往的文學(xué)理論和美學(xué)理論的研究范圍，它不是將作家和作品視為自身的唯一研究對象，而是強(qiáng)調(diào)讀者在文學(xué)進(jìn)程中的作用。這種理論被稱之為接受美學(xué)。接受美學(xué)理論流派又稱為康士坦茨學(xué)派，這是由于它主要誕生于聯(lián)邦德國南部博登湖畔的康士坦茨而得名，他的創(chuàng)始人是由五位年富力強(qiáng)的文學(xué)理論家組成，包括堯斯、伊瑟爾、福爾曼、普萊森丹茨和施特利德這五個人。在不到二十年

3、的時間里，接受美學(xué)的影響幾乎遍及全球，西歐各國、美國、日本、蘇聯(lián)、中國等國家都紛紛引進(jìn)接受美學(xué)這一理論思潮，接受美學(xué)從而成為一支具有世界意義的理論流派。接受美學(xué)的理論淵源及其基本觀點在接受美學(xué)理論誕生之前的西方美學(xué)的漫長歲月里，許多哲學(xué)家和美學(xué)家就已經(jīng)注意到了接受活動在文學(xué)藝術(shù)中的一些特點和其重要性。早在古希臘時期，著名的哲學(xué)家亞里士多德在他的《詩學(xué)》一書中就提出“凈化”的概念，“凈化”12是相對于藝術(shù)的接受者而言的，是藝術(shù)作品在被接受的過程中產(chǎn)生的道德功能和審美效果，接受者在觀看悲劇的過程中喚起了其憐憫

4、與恐懼之情，從而使情感得到平衡的宣泄。接著便是中世紀(jì)時的神學(xué)家托馬斯·阿奎那在論述《圣經(jīng)》的時候，也相應(yīng)地提出了信徒們對《圣經(jīng)》中的啟示是以自己的眼光和尺度來衡量的，信徒是按照自己的理解來解釋圣經(jīng)的，這后來也被學(xué)界視為解釋學(xué)的一個歷史源頭。此外，萊辛在他的美學(xué)理論中也對戲劇受觀眾影響的觀點非常重視。除此之外，尤其是美學(xué)上的集大成者康德在他的《判斷力批判》一書中也對審美活動中藝術(shù)作品與欣賞者之間的關(guān)系作了詳細(xì)的論述。然而，這些論述都只是接受美學(xué)最初時期的理論萌芽，接受者在這些理論中發(fā)揮的作用主要還是有限的和

5、被動的，他們只是藝術(shù)作品的附庸，創(chuàng)作者和藝術(shù)作品在接受活動中具有絕對的主導(dǎo)權(quán)，并且掌握著藝術(shù)的基本規(guī)律。到了二十世紀(jì)，這一現(xiàn)象才真正地有所改觀，許多文藝?yán)碚摷议_始認(rèn)識到接受過程以及讀者在文藝中的積極作用，但是他們并沒有形成自身系統(tǒng)的接受理論。而且他們在談到接受者和接受活動的時候，仍舊是依據(jù)傳統(tǒng)的理論框架，因此在本質(zhì)上接受者和接受活動依然是被動的。即使是這樣，康士坦茨學(xué)派的理論家們在建構(gòu)自身接受美學(xué)的理論體系的時候，上述這些理論成果對他們都是極富啟發(fā)意義的，尤其是二十世紀(jì)的那些理論成果，更是接受美學(xué)得以誕生

6、的一個首要的前提條件。具體來說，接受美學(xué)的主要理論來源有俄國形式主義、現(xiàn)象學(xué)美學(xué)、布拉格學(xué)派和解釋學(xué)美學(xué)。然而不管怎樣考察接受美學(xué)的理論淵源，在此前的理論中忽視讀者、文本與文學(xué)世界的關(guān)系卻是一個事實。讀者的閱讀效應(yīng)往往成為以往文學(xué)理論家所忽視的方面。如實證主義學(xué)派的理論家?guī)缀醢讶孔⒁饬Χ技性诹俗骷业纳胶同F(xiàn)實經(jīng)歷對作品的影響上，而且他們將這種影響看作是決定性的；社會歷史學(xué)派的理論家只注重社會現(xiàn)實對文學(xué)的反映和規(guī)約，而往往忽視了文學(xué)作品的高度個性化和獨立性；形式主義者和結(jié)構(gòu)主義者更把文本看作一個自足的封

7、閉整體，認(rèn)為文本的語言結(jié)構(gòu)和文學(xué)技巧才是決定作品的關(guān)鍵因素。12在接受美學(xué)看來，這些文學(xué)理論流派都將作家和作品在對文學(xué)上的功用絕對化，而將讀者的作用看成僅僅是被動的欣賞和感受。這是十分片面化的，可以說作品沒有經(jīng)過讀者它就始終是不成熟的，讀者是作品真正成為作品的最后一步，但是這一步卻是至關(guān)重要的。文學(xué)作品的構(gòu)思活動——創(chuàng)作活動——接受活動是一個整體，與之相勾連的作家——作品——讀者也是一個動態(tài)的流動過程。很顯然接受美學(xué)理論家們關(guān)注的是接受活動和讀者的反映。堯斯和伊瑟爾無疑是接受美學(xué)（康士坦茨學(xué)派）陣營中最重

8、要的理論家。但是二人在研究領(lǐng)域和研究方法上卻都存在著很大的差異性，從這種差異中也能夠看到二者的互補(bǔ)?？梢哉f他們昭示出接受美學(xué)陣營內(nèi)部兩種不同的研究視角。堯斯所關(guān)注的更多的是“接受研究”，即對于讀者接受現(xiàn)象作歷史演變的考察，他強(qiáng)調(diào)的是社會學(xué)和歷史學(xué)相結(jié)合的宏觀研究；真正深入文本內(nèi)部的是伊瑟爾，他將文學(xué)文本視為一種有待讀者閱讀的“召喚結(jié)構(gòu)”，這種結(jié)構(gòu)激發(fā)出讀者的閱讀潛能，從而對文本進(jìn)行個性化的充實和再加工，可以說伊瑟爾強(qiáng)調(diào)的這種“