杜建：讀者文本對話--管窺伊瑟爾接受美學理論

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1、.讀者與文本的對話——管窺伊瑟爾的接受美學理論杜建摘要：接受美學是二十世紀后半期在德國興起的一個影響深遠的理論流派。然而接受美學內(nèi)部卻各種觀點林立，大致有著注重社會歷史性的“接受研究”和注重文本與讀者關系的“反應研究”的分野。筆者本文主要致力于闡發(fā)伊瑟爾的“反應研究”的相關理論，其中涉及對一般文本與文學文本、審美響應理論、游移視點、召喚結構、不確定性和空白等重要理論的闡釋說明。此外，本文亦談到了伊瑟爾的接受美學理論自身向文學人類學的轉變。最后本文結合我國的實際情況，指出了伊瑟爾接受美學理論的缺陷和當下面臨的相關問題。關鍵詞：伊瑟爾接受美學文學文本接受者審美響應理論文學人類學二十世

2、紀六十年代中期，在西方的美學和文學研究領域出現(xiàn)了一種新的理論學派，這一學派的理論主張完全超出了以往的文學理論和美學理論的研究范圍，它不是將作家和作品視為自身的唯一研究對象，而是強調(diào)讀者在文學進程中的作用。這種理論被稱之為接受美學。接受美學理論流派又稱為康士坦茨學派，這是由于它主要誕生于聯(lián)邦德國南部博登湖畔的康士坦茨而得名，他的創(chuàng)始人是由五位年富力強的文學理論家組成，包括堯斯、伊瑟爾、福爾曼、普萊森丹茨和施特利德這五個人。在不到二十年的時間里，接受美學的影響幾乎遍及全球，西歐各國、美國、日本、蘇聯(lián)、中國等國家都紛紛引進接受美學這一理論思潮，接受美學從而成為一支具有世界意義的理論流派

3、。接受美學的理論淵源及其基本觀點在接受美學理論誕生之前的西方美學的漫長歲月里，許多哲學家和美學家就已經(jīng)注意到了接受活動在文學藝術中的一些特點和其重要性。早在古希臘時期，著名的哲學家亞里士多德在他的《詩學》一書中就提出“凈化”的概念，“凈化”...是相對于藝術的接受者而言的，是藝術作品在被接受的過程中產(chǎn)生的道德功能和審美效果，接受者在觀看悲劇的過程中喚起了其憐憫與恐懼之情，從而使情感得到平衡的宣泄。接著便是中世紀時的神學家托馬斯·阿奎那在論述《圣經(jīng)》的時候，也相應地提出了信徒們對《圣經(jīng)》中的啟示是以自己的眼光和尺度來衡量的，信徒是按照自己的理解來解釋圣經(jīng)的，這后來也被學界視為解釋學

4、的一個歷史源頭。此外，萊辛在他的美學理論中也對戲劇受觀眾影響的觀點非常重視。除此之外，尤其是美學上的集大成者康德在他的《判斷力批判》一書中也對審美活動中藝術作品與欣賞者之間的關系作了詳細的論述。然而，這些論述都只是接受美學最初時期的理論萌芽，接受者在這些理論中發(fā)揮的作用主要還是有限的和被動的，他們只是藝術作品的附庸，創(chuàng)作者和藝術作品在接受活動中具有絕對的主導權，并且掌握著藝術的基本規(guī)律。到了二十世紀，這一現(xiàn)象才真正地有所改觀，許多文藝理論家開始認識到接受過程以及讀者在文藝中的積極作用，但是他們并沒有形成自身系統(tǒng)的接受理論。而且他們在談到接受者和接受活動的時候，仍舊是依據(jù)傳統(tǒng)的理論

5、框架，因此在本質上接受者和接受活動依然是被動的。即使是這樣，康士坦茨學派的理論家們在建構自身接受美學的理論體系的時候，上述這些理論成果對他們都是極富啟發(fā)意義的，尤其是二十世紀的那些理論成果，更是接受美學得以誕生的一個首要的前提條件。具體來說，接受美學的主要理論來源有俄國形式主義、現(xiàn)象學美學、布拉格學派和解釋學美學。然而不管怎樣考察接受美學的理論淵源，在此前的理論中忽視讀者、文本與文學世界的關系卻是一個事實。讀者的閱讀效應往往成為以往文學理論家所忽視的方面。如實證主義學派的理論家?guī)缀醢讶孔⒁饬Χ技性诹俗骷业纳胶同F(xiàn)實經(jīng)歷對作品的影響上，而且他們將這種影響看作是決定性的；社會歷史

6、學派的理論家只注重社會現(xiàn)實對文學的反映和規(guī)約，而往往忽視了文學作品的高度個性化和獨立性；形式主義者和結構主義者更把文本看作一個自足的封閉整體，認為文本的語言結構和文學技巧才是決定作品的關鍵因素。...在接受美學看來，這些文學理論流派都將作家和作品在對文學上的功用絕對化，而將讀者的作用看成僅僅是被動的欣賞和感受。這是十分片面化的，可以說作品沒有經(jīng)過讀者它就始終是不成熟的，讀者是作品真正成為作品的最后一步，但是這一步卻是至關重要的。文學作品的構思活動——創(chuàng)作活動——接受活動是一個整體，與之相勾連的作家——作品——讀者也是一個動態(tài)的流動過程。很顯然接受美學理論家們關注的是接受活動和讀者

7、的反映。堯斯和伊瑟爾無疑是接受美學（康士坦茨學派）陣營中最重要的理論家。但是二人在研究領域和研究方法上卻都存在著很大的差異性，從這種差異中也能夠看到二者的互補?？梢哉f他們昭示出接受美學陣營內(nèi)部兩種不同的研究視角。堯斯所關注的更多的是“接受研究”，即對于讀者接受現(xiàn)象作歷史演變的考察，他強調(diào)的是社會學和歷史學相結合的宏觀研究；真正深入文本內(nèi)部的是伊瑟爾，他將文學文本視為一種有待讀者閱讀的“召喚結構”，這種結構激發(fā)出讀者的閱讀潛能，從而對文本進行個性化的充實和再加工，可以說伊瑟爾強調(diào)的