中融基金-融量對(duì)沖3號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃資管合同-托管人回復(fù)-20170829

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1、中融基金-融量對(duì)沖3號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同中融基金請(qǐng)跟投。資產(chǎn)管理人：中融基金管理有限公司資產(chǎn)托管人：中國銀行股份有限公司上海市分行二○一七年月日第64頁共64頁目錄第一節(jié)、前言3第二節(jié)、釋義3第三節(jié)、聲明與承諾4第四節(jié)、資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況5第五節(jié)、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售6第六節(jié)、資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案8第七節(jié)、資產(chǎn)管理計(jì)劃的參與和退出9第八節(jié)、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)12第九節(jié)、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記17第十節(jié)、資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資17第十一節(jié)、投資經(jīng)理的指定與變更21第十二節(jié)、資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)21第十三

2、節(jié)、劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行23第十四節(jié)、交易及交收清算安排25第十五節(jié)、越權(quán)交易26第十六節(jié)、資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算29第十七節(jié)、資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用和稅收33第十八節(jié)、資產(chǎn)管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬36第十九節(jié)、資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配36第二十節(jié)、報(bào)告義務(wù)37第二十一節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)揭示38第二十二節(jié)、資產(chǎn)管理合同的變更、終止和財(cái)產(chǎn)清算42第二十三節(jié)、違約責(zé)任44第二十四節(jié)、爭(zhēng)議的處理44第二十五節(jié)、資產(chǎn)管理合同的效力45第二十六節(jié)、其他事項(xiàng)45第64頁共64頁第一節(jié)、前言（一）訂立本合同的依據(jù)、目的和原則1、訂立

3、本資產(chǎn)管理合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》(以下簡(jiǎn)稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”)、《基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱“《準(zhǔn)則》”）及其他有關(guān)法律法規(guī)。2、訂立本資產(chǎn)管理合同的目的是為了明確資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人在特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保委托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合

4、法權(quán)益。3、訂立本資產(chǎn)管理合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。（二）資產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)管理合同即成為資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。在本合同存續(xù)期間，資產(chǎn)委托人自全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃之日起，該資產(chǎn)委托人不再是資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資人和資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。本合同將自本資產(chǎn)管理計(jì)劃開始銷售后的五個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案，但中國證監(jiān)會(huì)接受本合同的備案并不表明其對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)管理計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。第二節(jié)、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列

5、用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1、資產(chǎn)管理計(jì)劃、本計(jì)劃、計(jì)劃：指中融基金-融量對(duì)沖3號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃。2、投資說明書：指《中融基金-融量對(duì)沖3號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資說明書》。3、資產(chǎn)管理合同、本合同、合同：指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人簽署的《中融基金-融量對(duì)沖3號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》及其附件，以及對(duì)該合同及附件做出的任何有效書面修訂、補(bǔ)充或變更。4、資產(chǎn)委托人、委托人：指依據(jù)本合同參與資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者。5、資產(chǎn)管理人、管理人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指中融基金管理有限公司。第64頁共64頁6、資產(chǎn)托管人、托管人：

6、指中國銀行股份有限公司上海市分行。7、委托財(cái)產(chǎn)：指資產(chǎn)委托人擁有合法處分權(quán)、委托資產(chǎn)管理人管理的財(cái)產(chǎn)。8、資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)總值：指資產(chǎn)管理計(jì)劃擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。9、資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值：指資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)總值減去資產(chǎn)管理計(jì)劃負(fù)債后的價(jià)值。10、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值：指計(jì)算日資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日資產(chǎn)管理計(jì)劃份額總數(shù)。11、資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值和資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值的過程。12、可供分配利

7、潤：采用資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)。13、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。14、封閉期：指資產(chǎn)管理人不辦理本計(jì)劃份額參與、退出的期間。15、開放日：在開放期，投資者可以參與或退出本資產(chǎn)管理計(jì)劃的工作日。16、日：指公歷日。17、對(duì)日：指根據(jù)合同約定某一日期關(guān)于特定期間的對(duì)應(yīng)日。18、證券賬戶：指根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，為本資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的相關(guān)證券賬戶。19、托管賬戶：指資產(chǎn)托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定

8、為本資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。20、不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于火災(zāi)、地震等自然災(zāi)害、非因管理人、托管人自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)的修改等情形。第三節(jié)、聲明與承諾（一）資產(chǎn)委托人保證委托財(cái)產(chǎn)的來源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收第64頁共64頁益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本