中融資產(chǎn)-融盛創(chuàng)展2號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同

中融資產(chǎn)-融盛創(chuàng)展2號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同

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1、編號(hào):中融資產(chǎn)-融盛創(chuàng)展2號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同資產(chǎn)管理人:中融(北京)資產(chǎn)管理有限公司資產(chǎn)托管人:寧波銀行股份有限公司49中融資產(chǎn)-融盛創(chuàng)展2號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同本合同當(dāng)事人的基本情況:資產(chǎn)委托人:證件名稱:證件號(hào)碼:通訊地址:郵政編碼:電話:傳真:初始委托資金:認(rèn)購(gòu)、參與計(jì)劃的劃出賬戶(及退出計(jì)劃的劃入賬戶)戶名:開戶銀行:賬號(hào):資產(chǎn)管理人:中融(北京)資產(chǎn)管理有限公司住所:北京市門頭溝區(qū)石龍經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)永安路20號(hào)3號(hào)樓一層107室法定代表人:桂松蕾辦公地址:北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街28號(hào)民生金融中心B座12層聯(lián)系電話:40

2、0-155-1558傳真:010-59263504資產(chǎn)托管人:寧波銀行股份有限公司辦公地址:寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號(hào)負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表:陳辰聯(lián)系電話:025-51808267傳真:025-5180802749目錄第一部分前言3第二部分釋義3第三部分聲明與承諾7第四部分資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況8第五部分資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的銷售10第六部分資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案13第七部分資產(chǎn)管理計(jì)劃的參與、退出和非交易過(guò)戶13第八部分當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)16第九部分資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記20第十部分資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資21第十一部分投資經(jīng)理的指定與變更23第十二部分資產(chǎn)管理計(jì)

3、劃的財(cái)產(chǎn)24第十三部分投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行26第十四部分交易結(jié)算及交收安排28第十五部分越權(quán)交易29第十六部分資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算30第十七部分資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用與稅收33第十八部分資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配37第十九部分報(bào)告義務(wù)39第二十部分風(fēng)險(xiǎn)揭示41第二十一部分資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算44第二十二部分違約責(zé)任47第二十三部分爭(zhēng)議處理48第二十四部分資產(chǎn)管理合同的效力48第二十五部分其他事項(xiàng)49附件一:承諾函51附件二:中融(北京)資產(chǎn)管理有限公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃?rùn)?quán)益告知書53附件三:認(rèn)購(gòu)信息表58附件四:授權(quán)代表簽字

4、與印簽樣本通知書(樣本)62附件五:劃款指令(樣本)6349第一部分前言第一條訂立資產(chǎn)管理合同的目的、依據(jù)和原則(一)訂立《中融資產(chǎn)-融盛創(chuàng)展2號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》(以下簡(jiǎn)稱“本合同”)的目的是在嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的前提下,保護(hù)本合同各當(dāng)事人合法權(quán)益,明確本合同各當(dāng)事人之間權(quán)利和義務(wù),保證特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合法、合規(guī)及有效地進(jìn)行。(二)訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)合同法》(以下簡(jiǎn)稱“《合同法》”)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào),以下簡(jiǎn)稱

5、“《暫行辦法》”)、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》(證監(jiān)會(huì)令第83號(hào),以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”)、《基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則(2012年修訂)》(以下簡(jiǎn)稱“《準(zhǔn)則》”)及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。若因法律法規(guī)的制定或修改導(dǎo)致本合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突,應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn),各方當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)對(duì)本合同進(jìn)行相應(yīng)變更和調(diào)整。(三)訂立本合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各當(dāng)事人的合法權(quán)益。第二條本合同的當(dāng)事人包括資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)委托人自簽訂本合同即

6、成為本合同的當(dāng)事人;在本合同存續(xù)期間,資產(chǎn)委托人自全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃之日起,其不再是資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資人和本合同的當(dāng)事人。本合同(草案)已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,但中國(guó)證監(jiān)會(huì)接受本合同(草案)的備案并不表明其對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于資產(chǎn)管理計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。第三條本合同是規(guī)定各當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件,其他與本計(jì)劃相關(guān)的涉及本合同各當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述,如與本合同不一致或有沖突,均以本合同為準(zhǔn)。第二部分釋義第四條在本合同中,除非文意另有所指,下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義:49(一)資產(chǎn)管理

7、計(jì)劃/資管計(jì)劃/本計(jì)劃/計(jì)劃:指中融資產(chǎn)-融盛創(chuàng)展2號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃,即資產(chǎn)管理人按照本合同的約定,為資產(chǎn)委托人的利益,將特定多個(gè)資產(chǎn)委托人交付的資金進(jìn)行集中管理、運(yùn)用或處分,主要投資于未通過(guò)證券交易所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)、債權(quán)及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)的集合資產(chǎn)管理安排,即專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。(二)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資說(shuō)明書/投資說(shuō)明書:指《中融資產(chǎn)-融盛創(chuàng)展2號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資說(shuō)明書》及其附件,以及對(duì)該投資說(shuō)明書及附件做出的任何有效的修訂及補(bǔ)充。(三)資產(chǎn)管理合同/本合同:指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人三方簽署的編號(hào)為【】的《中融資

8、產(chǎn)-融盛創(chuàng)展2號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》及其附件,以及對(duì)該合同及附件做出的任何有效的修訂及補(bǔ)充。(四)資產(chǎn)管理計(jì)劃文件/計(jì)劃文件:

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