盡職調查報告-中融資產-融盛創(chuàng)展系列專項資產管理計劃-

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1、中融（北京）資產管理有限公司融盛創(chuàng)展系列專項資產管理計劃盡職調查報告經辦部門：金融同業(yè)部報告完成日期：2015年10月一、項冃基木信息3二、整體交易方案42.1交易結構42.2交易要素42.2.1資管規(guī)模42.2.2資管期限及報酬52.2.3投資者52.2.4托管人52.2.5資管利益分配方式52.2.6風控措施5三、交易對手情況53.1融資方之母公司——北京中泰創(chuàng)展金業(yè)管理有限公司53.2融資方之北京中泰創(chuàng)信企業(yè)管理有限公司113.3融資方之二——北京小泰創(chuàng)鑫企業(yè)管理有限公司173.4融資方之三——北京屮泰創(chuàng)盈企業(yè)管理有限公司213.5融資方之四——

2、浙江屮泰創(chuàng)展企業(yè)管理有限公司283.6保證人——中泰創(chuàng)展控股冇限公司33四、標的資產情況4043五、風險揭示及對策41六、結論一、項目基本信息資管名稱屮融資產-融盛創(chuàng)展系列專項資產管理計劃資管類別一對多0一對一□資管功能分類投資口融資回事務管理口交易對手融資方13擔保方口其他口資管規(guī)模擬分三期，共5億元。資管期限12個月資管資金運用方式貸款口長期股權投資口交易性金融投資口買入返售口可供出售及持冇到期投資口同業(yè)存款口租賃口其他回資管資金投向信政類（政府啟關的各類項目）口房地產口證券市場口金融機構□工商金業(yè)回其他口預計還款來源1.融資方的經營收入；2.特定

3、標的資產所產牛的收益。風險控制措施房地產抵押口股權質押口上市公司股票質押口其他抵押物口保證回無口其他13資管利益實現(xiàn)方式融資方1叫購標的資產，實現(xiàn)資管利益。資管項目來源銀行推薦口其他金融機構推薦口自主尋找開發(fā)回其他口資管資金/資產來源來自銀行資金口來自證券公司或下屬資管子公司口來口保險公司口來自其他金融機構口來自非金融第三方機構口公司自主營銷客戶13托管銀行寧波銀行南京分行二、整體交易方案2.1交易結構我司擬發(fā)起設立中融資產-融盛創(chuàng)展系列專項資產悸理計劃，擬分3期，共5億元，每期的期限12個月。資管資金用于購買北京屮泰創(chuàng)展企業(yè)管理有限公司的四家了公司名

4、下的特定債權資產。主要風控措施為：北京中泰創(chuàng)展企業(yè)管理冇限公司的四家了公司為特定資產收益提供流動性補足，承擔到期回購義務，保證資管計劃按期獲得投資木金及收益；中泰創(chuàng)展控股有限公司為北京屮泰創(chuàng)展企業(yè)管理有限公司的子公司履行回購義務提供無限連帶保證擔保，保障資管計劃按期兌付。2.2交易要索2.2.1資管規(guī)模擬分三期，共5億元。2.2.2資管期限及報酬2.2.3投資者該資管計劃為一?對多資產管理計劃，投資人應為符合相關法規(guī)規(guī)定的合格投資者。2.2.4托管人寧波銀行南京分行。2.2.5資管利益分配方式各期資管計劃份額到期一次性分配資管本金及收益。2.2.6風控

5、措施北京中泰創(chuàng)展企業(yè)管理有限公司及其子公司為資管計劃受讓的特定債權資產所產生的收益提供流動性補足，承擔到期回購義務；中泰創(chuàng)展控股有限公司為上述回購義務提供無限連帶保證擔保。三、交易對手情況3.1融資方之母公司——北京中泰創(chuàng)展企業(yè)管理有限公司3.1.1基本情況法定名稱北京中泰創(chuàng)展企業(yè)管理冇限公司成立時間2014年2月21FI注冊資本美元1400萬元企業(yè)類型有限責任公司（臺港澳法人獨資）注冊地址北京市門頭溝區(qū)石龍經濟開發(fā)區(qū)永安路20號3號樓3層306室法定代表人王寶安營業(yè)執(zhí)照號碼110000450253540組織機構代碼09244544-4稅務登記證號京稅

6、證字110109092445444號貸款卡號1101020009370580經營范圍投資永詢；經濟貿易咨詢；企業(yè)管理咨詢；商務信息咨詢；金業(yè)形象策劃。（1）基本情況及主營業(yè)務北京中泰創(chuàng)展金業(yè)管理有限公司（以下簡稱“北京中泰創(chuàng)展”）是山中泰金融控股有限公司（香港注冊）出資設立的臺港澳法人獨資有限公司，注冊資本金美元1400萬元。公司注冊地址為北京市門頭溝區(qū)石龍經濟開發(fā)區(qū)永安路20號3號樓3層306宗，主要經營范圍為：投資咨詢；經濟貿易咨詢；企業(yè)管理咨詢；商務信息咨詢；企業(yè)形彖策劃。（2）發(fā)展現(xiàn)狀及資本實力根據北京中泰創(chuàng)展提供的2015年5刀的財務報表，截

7、至2015年5刀，公司資產總額2,894,741,453.53元,負債總額2,848,637,620.44元，所有者權益為46,103,833.09元。公司2015年1月至5月累計實現(xiàn)營業(yè)收入47,531,088.62元。（3）歷史沿革及公司簡介北京中泰創(chuàng)展企業(yè)管理有限公司于2014年2月21H成立，注冊資本金美元1400萬元,股東為屮泰金融控股有限公司。北京屮泰創(chuàng)展建立了完備的公司治理結構和內部管理機制,由專業(yè)化團隊運用豐富的行業(yè)經驗及市場渠道供全面融資服務，從而協(xié)助合作伙伴提升市場競爭力。（4）關聯(lián)方北京中泰創(chuàng)展的主耍股東及其他關聯(lián)方如下：名稱關系

8、北京中泰創(chuàng)盈金業(yè)管理有限公司子公司北京中泰創(chuàng)信企業(yè)管理有限公司了公司北京中泰創(chuàng)鑫企業(yè)管理有限公