交銀施羅德天利寶貨幣場(chǎng)

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1、交銀施羅德天利寶貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議交銀施羅德天利寶貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司基金托管人：中信銀行股份有限公司二零一八年三月34交銀施羅德天利寶貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議目錄第一條基金托管協(xié)議當(dāng)事人2第二條基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則3第三條基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查4第四條基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查10第五條基金財(cái)產(chǎn)保管11第六條指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行13第七條交易及清算交收安排15第八條基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算17第九條基金收益分配21第十條信息披露23第

2、十一條基金費(fèi)用24第十二條基金份額持有人名冊(cè)的保管26第十三條基金有關(guān)文件和檔案的保存26第十四條基金管理人和基金托管人的更換26第十五條禁止行為28第十六條基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算29第十七條違約責(zé)任31第十八條爭(zhēng)議解決方式32第十九條基金托管協(xié)議的效力32第二十條基金托管協(xié)議的簽訂33第二十一條不可抗力3334交銀施羅德天利寶貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議交銀施羅德天利寶貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)交通銀行大樓二層（裙）郵政編碼：2

3、00120電話：（021）61055050傳真：（021）61055034法定代表人：于亞利基金托管人：中信銀行股份有限公司住所：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街9號(hào)郵政編碼:100027電話：（010）89936330傳真：（010）85230024法定代表人：李慶萍鑒于：1．交銀施羅德基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；2.中信銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人

4、的資格和能力；3.交銀施羅德基金管理有限公司擬擔(dān)任交銀施羅德天利寶貨幣市場(chǎng)基金的基金管理人，中信銀行股份有限公司擬擔(dān)任交銀施羅德天利寶貨幣市場(chǎng)基金的基金托管人；為明確雙方在基金托管中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》等法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定，雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)守信的原則特簽訂本協(xié)議。釋義：除非另有約定，《交銀施羅德天利寶貨幣市場(chǎng)基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依

5、其條款解釋。第一條基金托管協(xié)議當(dāng)事人1.1基金管理人：34交銀施羅德天利寶貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議名稱(chēng)：交銀施羅德基金管理有限公司住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)交通銀行大樓二層（裙）法定代表人:于亞利成立時(shí)間：2005年8月4日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字[2005]128號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：2億元人民幣經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷(xiāo)售、資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其它業(yè)務(wù)。存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)1.2基金托管人：名稱(chēng)：中信銀行股份有限公司住所：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街9號(hào)法定代表

6、人：李慶萍成立時(shí)間：1987年4月20日批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院辦公廳國(guó)辦函[1987]14號(hào)基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2004]125號(hào)組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本：489.35億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)；提供保管箱服務(wù)；結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)

7、；代理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)；辦理黃金業(yè)務(wù)；黃金進(jìn)出口；開(kāi)展證券投資基金、企業(yè)年金基金、保險(xiǎn)資金、合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管業(yè)務(wù)；經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)（有效期至2017年09月08日）。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。）第二條基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則2.1基金托管協(xié)議的依據(jù)訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”）、《公開(kāi)募集34交銀施羅德天利寶貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議證券投資基金運(yùn)作管理

8、辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《銷(xiāo)售辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)〈托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》、《關(guān)于實(shí)施＜貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法＞有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《交銀施羅德天利寶貨幣市場(chǎng)基金基金合同》及其他有關(guān)