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《刑法訴訟凍結(jié)被執(zhí)行人持有的非上市股份有限公司股權(quán)存在問(wèn)題及對(duì)策》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫(kù)。
1、薩發(fā)生反對(duì)薩芬撒反對(duì)薩芬薩范德薩范德薩反對(duì)薩芬撒旦飛薩芬撒旦撒大幅度薩芬撒凍結(jié)被執(zhí)行人持有的非上市股份有限公司股權(quán)存在問(wèn)題及對(duì)策 戴玉龍?zhí)K國(guó)華 與有限責(zé)任公司和上市股份有限公司不同，非上市股份有限公司的股權(quán)登記和股權(quán)流通管理機(jī)制有其特殊性。目前，我國(guó)關(guān)于法院凍結(jié)非上市股份公司股權(quán)方面的相關(guān)規(guī)定尚不夠完善，不少被執(zhí)行人趁機(jī)轉(zhuǎn)移股權(quán)，給執(zhí)行工作造成障礙。有效克服這些問(wèn)題將有助于更好兌現(xiàn)申請(qǐng)執(zhí)行人的勝訴權(quán)益，有助于進(jìn)一步加大執(zhí)行力度、緩解“執(zhí)行難”?！ ∫?、凍結(jié)該類股權(quán)中遇到的問(wèn)題 (一)僅向工商行政管理部門發(fā)協(xié)助執(zhí)行通知書無(wú)法有效凍
2、結(jié)該類股權(quán) 國(guó)家工商行政管理總局《關(guān)于協(xié)助人民法院執(zhí)行凍結(jié)或強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓股權(quán)問(wèn)題的答復(fù)》(工商企字[1999]第143號(hào))中并未對(duì)被執(zhí)行人所持有的非上市股份有限公司的股權(quán)凍結(jié)問(wèn)題作出規(guī)定。例如，自從2005年上海出臺(tái)了《上海市產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)管理辦法》(滬府[2004]36號(hào))以及《上海市非上市股份有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓試行規(guī)則》之后，上海市非上市股份有限公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓一般要通過(guò)上海股權(quán)托管登記中心來(lái)完成過(guò)戶登記和股東名冊(cè)的變更，除了目標(biāo)公司前5名股東的股權(quán)發(fā)生變更這一特殊情形外，托管登記中心僅須每年向工商部門提交該目標(biāo)公司股東名冊(cè)備案一次，可見(jiàn)
3、，工商部門實(shí)際上已經(jīng)不直接管理非上市股份有限公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓手續(xù)?！ ?二)各地產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)之間未實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通，凍結(jié)外地非上市公司股權(quán)難度較大 目前，我國(guó)許多省級(jí)行政單位都建立了產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，當(dāng)?shù)刈?cè)的非上市股份有限公司的股權(quán)往往托管在相應(yīng)的省級(jí)托管登記中心。例如，《上海市非上市股份有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓試行規(guī)則》僅對(duì)在上海設(shè)立的非上市股份有限公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓活動(dòng)有適用效力，若被執(zhí)行人持有的是外地注冊(cè)的非上市股份有限公司的股權(quán)，由于該外地公司沒(méi)有義務(wù)在上海股權(quán)托管登記中心辦理托管業(yè)務(wù)，上海法院無(wú)法在上海股權(quán)托管登記中心對(duì)被執(zhí)行人持有的外地公司
4、的股權(quán)采取凍結(jié)措施?！ ?三)民營(yíng)公司的股權(quán)屬于“非強(qiáng)制場(chǎng)內(nèi)交易”，凍結(jié)難度較大 由于《上海市非上市股份有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓試行規(guī)則》沒(méi)有強(qiáng)制要求這類股權(quán)的轉(zhuǎn)讓必須在上海產(chǎn)權(quán)聯(lián)合交易所進(jìn)行，而對(duì)于這類股權(quán)是否必須在上海股權(quán)托管登記中心進(jìn)行托管的規(guī)定同樣較為模糊。若被執(zhí)行人持有的是民營(yíng)非上市股份有限公司的股權(quán)，現(xiàn)實(shí)中被執(zhí)行人可能通過(guò)所謂的“一級(jí)半”市場(chǎng)進(jìn)行私下交易并繞開(kāi)上海股權(quán)托管登記中心的過(guò)戶登記這一道手續(xù)。工商行政管理部門因?yàn)閷?shí)際上不直接管理該類股權(quán)交易，也無(wú)法有效作出規(guī)制。國(guó)內(nèi)其他地方也存在著與上海相類似的問(wèn)題?！ 《⒖朔鲜鰡?wèn)題
5、的對(duì)策 (一)全面調(diào)查被執(zhí)行人所持股權(quán)的情況 一是弄清股權(quán)本身的性質(zhì)。是有限責(zé)任公司、其他企業(yè)法人的股權(quán)還是股份有限公司的股權(quán)?如果是股份有限公司的股權(quán)，是上市公司的股權(quán)(股票)還是非上市公司的股權(quán)(股份)?被執(zhí)行人所持有的股權(quán)是國(guó)有股、法人股還是外資企業(yè)股?是否已經(jīng)設(shè)定擔(dān)保?等等。二是弄清股權(quán)的實(shí)際登記管理機(jī)關(guān)。由于現(xiàn)實(shí)中這個(gè)問(wèn)題的情況較為復(fù)雜，具體是工商部門、證券交易部門還是產(chǎn)權(quán)交易部門必須細(xì)致查清楚，以事實(shí)為根據(jù)，不能僅憑法律文件的規(guī)定就下結(jié)論?！ ?二)取得股權(quán)托管登記中心的協(xié)助 首先要加強(qiáng)與當(dāng)?shù)毓蓹?quán)托管登記中心的配合。
6、例如，上海股權(quán)托管登記中心負(fù)責(zé)對(duì)托管公司交易股權(quán)的登記服務(wù)和其他一系列托管服務(wù)，其中包括股權(quán)交割的過(guò)戶登記以及對(duì)托管股權(quán)進(jìn)行凍結(jié)。所以，若被執(zhí)行人持有的是上海注冊(cè)非上市股份有限公司的股權(quán)，向該中心發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知要求其凍結(jié)涉案股權(quán)，是一個(gè)必不可少的步驟。當(dāng)然，這方面的協(xié)助執(zhí)行還需要在實(shí)踐上進(jìn)一步完善?！ ∑浯问羌訌?qiáng)與外地股權(quán)托管登記中心的配合。許多省、自治區(qū)、直轄市均設(shè)置了自己的產(chǎn)權(quán)交易中心，有的還設(shè)置了相應(yīng)的股權(quán)托管登記中心，統(tǒng)一該地的非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為。如果被執(zhí)行人持有的是外地注冊(cè)非上市股份有限公司的股權(quán)，法院在采取
7、凍結(jié)措施時(shí)就不得不與外地股權(quán)托管登記中心打交道?！ ?三)爭(zhēng)取工商行政管理部門和公司的協(xié)助 雖然僅靠工商部門或者公司本身的協(xié)助不能滿足非上市股份有限公司股權(quán)的執(zhí)行需要，但這并不意味著法院就不需要與他們的密切配合。如果被執(zhí)行人持有的是民營(yíng)非上市股份有限公司的股權(quán)，該股權(quán)不一定在產(chǎn)權(quán)交易中心掛牌交易，甚至沒(méi)有在托管登記中心辦理托管手續(xù)，那么法院就無(wú)法通過(guò)托管登記中心的途徑凍結(jié)該類股權(quán)。面對(duì)這種情況，有效的做法是：一方面向有關(guān)企業(yè)發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書，要求其不得辦理被凍結(jié)的股權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)，不得向被執(zhí)行人支付股息和紅利;另一方面，向該民營(yíng)企業(yè)
8、所在地的工商部門發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知，要求其不得為被執(zhí)行人所持有的股權(quán)辦理過(guò)戶登記，也不得為其變更股東名冊(cè)?！ ∪⑵渌枰⒁獾膯?wèn)題 (一)區(qū)分記名股票與非記名股票 股份通過(guò)股票這一載體得以體現(xiàn)，股東因持有股份而享有各
