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《法律知識對策凍結被執(zhí)行人持有非上市股份有限公司股權存在問題及》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內容在應用文檔-天天文庫。
1、省人民政府水行政主管部門建立水土保持監(jiān)測網絡，對全省水土流失動態(tài)進行監(jiān)測、預報，省人民政府定期將監(jiān)測、預報情況予以公告?？h級以上人民政府水行政主管部門及其所屬的水土保持監(jiān)督管理機構，應當建立執(zhí)法凍結被執(zhí)行人持有的非上市股份有限公司股權存在問題及對策 戴玉龍?zhí)K國華 與有限責任公司和上市股份有限公司不同，非上市股份有限公司的股權登記和股權流通管理機制有其特殊性。目前，我國關于法院凍結非上市股份公司股權方面的相關規(guī)定尚不夠完善，不少被執(zhí)行人趁機轉移股權，給執(zhí)行工作造成障礙。有效克服這些問題將有助于更好兌現申請執(zhí)行人的勝訴權益，有助于進一步加大執(zhí)行力度、緩解“執(zhí)行難”?！ ∫?、凍結該類股權中遇
2、到的問題 (一)僅向工商行政管理部門發(fā)協(xié)助執(zhí)行通知書無法有效凍結該類股權 國家工商行政管理總局《關于協(xié)助人民法院執(zhí)行凍結或強制轉讓股權問題的答復》(工商企字[1999]第143號)中并未對被執(zhí)行人所持有的非上市股份有限公司的股權凍結問題作出規(guī)定。例如，自從2005年上海出臺了《上海市產權交易市場管理辦法》(滬府[2004]36號)以及《上海市非上市股份有限公司股權轉讓試行規(guī)則》之后，上海市非上市股份有限公司股權的轉讓一般要通過上海股權托管登記中心來完成過戶登記和股東名冊的變更，除了目標公司前5名股東的股權發(fā)生變更這一特殊情形外，托管登記中心僅須每年向工商部門提交該目標公司股東名冊備案一
3、次，可見，工商部門實際上已經不直接管理非上市股份有限公司股權的轉讓手續(xù)。 (二)各地產權交易機構之間未實現互聯(lián)互通，凍結外地非上市公司股權難度較大 目前，我國許多省級行政單位都建立了產權交易機構，當地注冊的非上市股份有限公司的股權往往托管在相應的省級托管登記中心。例如，《上海市非上市股份有限公司股權轉讓試行規(guī)則》僅對在上海設立的非上市股份有限公司股權的轉讓活動有適用效力，若被執(zhí)行人持有的是外地注冊的非上市股份有限公司的股權，由于該外地公司沒有義務在上海股權托管登記中心辦理托管業(yè)務，上海法院無法在上海股權托管登記中心對被執(zhí)行人持有的外地公司的股權采取凍結措施?！ ?三)民營公司的股權屬于
4、“非強制場內交易”，凍結難度較大 由于《上海市非上市股份有限公司股權轉讓試行規(guī)則》沒有強制要求這類股權的轉讓必須在上海產權聯(lián)合交易所進行，而對于這類股權是否必須在上海股權托管登記中心進行托管的規(guī)定同樣較為模糊。若被執(zhí)行人持有的是民營非上市股份有限公司的股權，現實中被執(zhí)行人可能通過所謂的“一級半”市場進行私下交易并繞開上海股權托管登記中心的過戶登記這一道手續(xù)。工商行政管理部門因為實際上不直接管理該類股權交易，也無法有效作出規(guī)制。國內其他地方也存在著與上海相類似的問題。 二、克服上述問題的對策 (一)全面調查被執(zhí)行人所持股權的情況 一是弄清股權本身的性質。是有限責任公司、其他企業(yè)法人的
5、股權還是股份有限公司的股權?如果是股份有限公司的股權，是上市公司的股權(股票)還是非上市公司的股權(股份)?被執(zhí)行人所持有的股權是國有股、法人股還是外資企業(yè)股?是否已經設定擔保?等等。二是弄清股權的實際登記管理機關。由于現實中這個問題的情況較為復雜，具體是工商部門、證券交易部門還是產權交易部門必須細致查清楚，以事實為根據，不能僅憑法律文件的規(guī)定就下結論。 (二)取得股權托管登記中心的協(xié)助 首先要加強與當地股權托管登記中心的配合。例如，上海股權托管登記中心負責對托管公司交易股權的登記服務和其他一系列托管服務，其中包括股權交割的過戶登記以及對托管股權進行凍結。所以，若被執(zhí)行人持有的是上海注
6、冊非上市股份有限公司的股權，向該中心發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知要求其凍結涉案股權，是一個必不可少的步驟。當然，這方面的協(xié)助執(zhí)行還需要在實踐上進一步完善?！ ∑浯问羌訌娕c外地股權托管登記中心的配合。許多省、自治區(qū)、直轄市均設置了自己的產權交易中心，有的還設置了相應的股權托管登記中心，統(tǒng)一該地的非上市股份有限公司的股權轉讓行為。如果被執(zhí)行人持有的是外地注冊非上市股份有限公司的股權，法院在采取凍結措施時就不得不與外地股權托管登記中心打交道?！ ?三)爭取工商行政管理部門和公司的協(xié)助 雖然僅靠工商部門或者公司本身的協(xié)助不能滿足非上市股份有限公司股權的執(zhí)行需要，但這并不意味著法院就不需要與他們的密切配合。如
7、果被執(zhí)行人持有的是民營非上市股份有限公司的股權，該股權不一定在產權交易中心掛牌交易，甚至沒有在托管登記中心辦理托管手續(xù)，那么法院就無法通過托管登記中心的途徑凍結該類股權。面對這種情況，有效的做法是：一方面向有關企業(yè)發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書，要求其不得辦理被凍結的股權的轉移手續(xù)，不得向被執(zhí)行人支付股息和紅利;另一方面，向該民營企業(yè)所在地的工商部門發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知，要求其不得為被執(zhí)行人所持有的股權辦理過戶登記，也不得為其變更股東名
