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《陽(yáng)光發(fā)展與制度完善》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫(kù)。
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【各位讀友，本文僅供參考，望各位讀者知悉，如若喜歡或者需要本文，可點(diǎn)擊下載下載本文，謝謝！】 “老鼠倉(cāng)”事件再度發(fā)生，在譴責(zé)聲不絕于耳之時(shí)，或許我們還應(yīng)該看到硬幣的另外一面，資本市場(chǎng)依然沒(méi)有停止其前進(jìn)的車(chē)輪，“老鼠倉(cāng)”的曝光一定程度上甚至推進(jìn)了基金業(yè)的陽(yáng)光發(fā)展（000671行情,愛(ài)股）與制度完善
2、?！ ?月7日，媒體報(bào)道融通基金涉嫌內(nèi)幕交易的有關(guān)線索后，證監(jiān)會(huì)在10分鐘之內(nèi)就進(jìn)行布置核查，在啟動(dòng)調(diào)查的1小時(shí)內(nèi)調(diào)查人員就已到達(dá)調(diào)查現(xiàn)場(chǎng)。經(jīng)過(guò)前期核查，證監(jiān)會(huì)已于4月13日對(duì)此案正式立案調(diào)查。目前，前期調(diào)查的階段工作已經(jīng)完成，案件進(jìn)入后續(xù)審理階段。證監(jiān)會(huì)的調(diào)查進(jìn)展可謂相當(dāng)有效率。-----------------------------------------------最新財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)資料----------------感謝閱讀-----------------------------------~4~---------------
3、----------------------------------------精選財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)類(lèi)資料---------------------------------------------- 這種轉(zhuǎn)變不但昭顯于監(jiān)管層面，也開(kāi)始表現(xiàn)在基金管理公司內(nèi)部。無(wú)視問(wèn)題的辯白并不是融通基金的基調(diào)，自有關(guān)媒體報(bào)道“周薔事件”后，融通基金立即進(jìn)行了認(rèn)真自查，并于4月14日暫停了張野的基金經(jīng)理職務(wù)，同時(shí)與張野解除勞動(dòng)合同，予以除名?！ ?月份以來(lái)，基金公司大量增加內(nèi)控手段，對(duì)MSN、QQ等各類(lèi)即時(shí)通信工具和電子信函實(shí)施全程監(jiān)控并留痕，錄音、即時(shí)通信
4、、電子信函等資料均要保存5年以上，此外，還安裝高清旋轉(zhuǎn)攝像頭能360度“無(wú)盲點(diǎn)”實(shí)時(shí)監(jiān)控、上交近2個(gè)月的通話詳單、重新上報(bào)親屬資料、投研人員被“物理隔離”在相對(duì)封閉的區(qū)域內(nèi)工作等。上海一家基金公司監(jiān)察部門(mén)人士認(rèn)為，上述“非常手段”正是想要堵住“內(nèi)幕交易”、防范“老鼠倉(cāng)”。-----------------------------------------------最新財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)資料----------------感謝閱讀-----------------------------------~4~--------------------
5、-----------------------------------精選財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)類(lèi)資料---------------------------------------------- 此外，與之前王、唐二人在證監(jiān)會(huì)2007年初的一次普查中暴露出“老鼠倉(cāng)”不同的是，此次融通基金“老鼠倉(cāng)”首先由媒體披露，財(cái)經(jīng)媒體輿論監(jiān)督的職能在維護(hù)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的道路上再一次得到凸顯。 多位專(zhuān)家在唐建案后，就曾指出，指望從制度上杜絕“老鼠倉(cāng)”事件是不可能的。遏制內(nèi)幕交易成敗的關(guān)鍵在于懲戒效果，只有提高犯罪的成本，才能保證市場(chǎng)向良性健康的方向發(fā)展?！?/p>
6、 今年3月1日生效的《刑法修正案（七）》已經(jīng)引入了對(duì)老鼠倉(cāng)的刑事處罰，北京問(wèn)天律師事務(wù)所律師張遠(yuǎn)忠認(rèn)為，這無(wú)疑會(huì)增加威懾力并提高“老鼠倉(cāng)”的犯罪成本。此外，最高人民法院和最高人民檢察院正在制訂與《刑法修正案（七）》中打擊“老鼠倉(cāng)”規(guī)定相配套的司法解釋。專(zhuān)家期待司法解釋能明確如“老鼠倉(cāng)”行為的罪名、第四款中“情節(jié)嚴(yán)重”的劃分標(biāo)準(zhǔn)等問(wèn)題。(曉婧)-----------------------------------------------最新財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)資料----------------感謝閱讀----------------------
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