近代專利制度的起源與建立

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1、近代專利制度的起源與建立徐海燕作者簡介：徐海燕，博士，國家知識產(chǎn)權局辦公室政研處副調(diào)研員。摘要專利制度起源于中世紀的歐洲，是隨著商品經(jīng)濟的發(fā)展和技術的進步而發(fā)展起來的。本文重點介紹了專利制度在西方國家的起源以及近代專利制度建立的過程，并總結了近代專利制度得以建立四個關鍵性特征。關鍵詞專利制度專利制度作為鼓勵發(fā)明創(chuàng)造、保護技術成果的一項法律制度，是隨著商品經(jīng)濟的發(fā)展和技術的進步，尤其是隨著技術的商品化而發(fā)展起來的。專利制度產(chǎn)生于中世紀的歐洲，最初只是封建君主授予發(fā)明人的一種壟斷特權。隨著1474年威尼斯專利法的誕生以及1623年英國《壟斷法》的頒布，專利

2、制度走上了近代化發(fā)展的道路，專利的“私權”性質得到確認。進入19世紀后，越來越多的國家相繼制定了專利法，專利制度走向繁榮。一西方專利制度的起源1．早期的專利專利制度有著十分悠久的歷史，據(jù)西方學者考察，最早的專利制度大約起源于中世紀的歐洲。由于商品經(jīng)濟的發(fā)展導致了技術的日益商品化，人們開始意識到誰擁有先進的技術，誰就可以在市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢。商品交換關系的產(chǎn)生導致了專利制度的萌芽。[吳漢東、胡開忠2001，頁342]為了鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，封建君主往往特許授予發(fā)明人一種壟斷權，使他們能夠在一定期限內(nèi)獨家享有經(jīng)營某些產(chǎn)品或工藝的特權，而不受當?shù)胤饨ㄐ袝母深A。由

3、于封建君主在授予這種特權時常采用一份公開的文件（拉丁文為LiteraePatens）,他們的持有者因此擁有一定的特權、頭銜等，后來這種獨占的經(jīng)營權便與LiteraePatens連在一起，英文中的“Patent”（專利權）便來源于此。早在公元10世紀，雅典政府就授予一位廚師獨占使用其烹飪方法的特權。在12世紀，英國境內(nèi)的技術轉讓日益頻繁，新工業(yè)已逐步建立和發(fā)展起來，但當時英國工業(yè)和技術的發(fā)展還落后于歐洲大陸的其他國家。隨著行業(yè)協(xié)會在英國的出現(xiàn)，集體的壟斷權也隨之產(chǎn)生了。這些行業(yè)協(xié)會獲得了在一個區(qū)域出售某種商品的獨占的權利。行業(yè)協(xié)會之外的人不能在這個區(qū)域內(nèi)

4、進行貿(mào)易活動，這種行業(yè)協(xié)會的壟斷限制了國外先進技術進入英國。為了引進外國先進技術，英國國王常向外國技術授予保護，使其免受封建行會的干預，能在英國境內(nèi)自由經(jīng)營并為英國培訓技術工人。例如，1236年英王亨利三世授予一位波爾多市民色布制作技術15年的壟斷權，1331年英王愛德華二世對一些日爾曼礦工給予保護，1331年愛德華三世對佛蘭德斯人約翰·肯普的紡織、漂染和染色技術授予保護等等[湯宗舜1988，頁4]。這些特許權的授予在專利制度的初創(chuàng)階段保護了引進技術的個人，提供給他們獨占生產(chǎn)的權利，從而刺激了封建王朝經(jīng)濟的發(fā)展。不過這些壟斷權的授予源自國王的特許，旨在

5、使接受者免受行會章程的限制，而不是授予進行某種活動獨占權，因而這種壟斷權不能被稱為真正的專利權。專利制度史上第一個真正的發(fā)明專利產(chǎn)生在意大利[吳漢東、胡開忠2001，頁342]。1421年，意大利佛羅倫薩對建筑師布魯內(nèi)萊斯基（FilippoBrunelleschi）發(fā)明的“裝有吊機的駁船”授予了3年的壟斷權，這種船能夠在重負荷的情況下在河里有效地航行。1443年威尼斯也授予了一個具有現(xiàn)代發(fā)明專利所有特點的專利。與此同時，英國也陸續(xù)頒布了許多專利。盡管這種封建特許權在一定程度上維護了技術發(fā)明人的利益，但它與現(xiàn)代意義上的法定的專利權相比，仍存在不小差距。一

6、方面，中世紀的歐洲廣泛存在行會制度，其目的是為了“保護商業(yè)壟斷權以及對商業(yè)的控制”[克拉潘1980；吳漢東、胡開忠2001]8，因此行會無意于參與工業(yè)上的技術革新，反而成為束縛工業(yè)自由發(fā)展的巨大屏障。得到獨占經(jīng)營權的發(fā)明人的地位岌岌可危，面對強大的行會制度，根本無法行使自己的特權，因而發(fā)明人和行會之間的訴訟不斷發(fā)生[文希凱、陳仲華1993，頁12]。另一方面，專利權的授予僅僅是封建君主給予恩賜的一種手段[劉春田1955，頁144]，完全受君主的好惡所左右，因而有時不僅真正的發(fā)明人得不到獨占權，而且其利益可能受到王室任意頒發(fā)的專利的侵犯。英國歷史上發(fā)生的

7、達西訴阿聯(lián)專利訴訟案（DarcyAllen，1602）集中反映了封建君主濫發(fā)專利所引起的封建王室與社會公眾之間的矛盾。按照英國專利局提供的數(shù)字，在1561年到1590年這30年里，在位的伊麗莎白一世共授予了50件專利，覆蓋了包括肥皂、毛料、制鹽、紙、鐵、硫磺等十二個項目的商品生產(chǎn)和流通部門。皇室開始濫用這樣的專利壟斷權，嚴重破壞了市場的競爭秩序，因此在詹姆斯一世繼承伊麗莎白一世的王位后，在議會、司法、商業(yè)團體和公眾的壓力下，1610年詹姆斯一世被迫宣布廢除了先前授予的所有專利的效力。由于封建君主濫發(fā)專利權，甚至將油鹽醬醋和淀粉液作為授予專利權的對象，有

8、時還用以封賞寵臣，其直接后果就是嚴重破壞了市場的競爭秩序，導致了商品價格的大幅上漲。休謨（Da