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《首次公開發(fā)行股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務實施細則》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內容在應用文檔-天天文庫。
1、首次公開發(fā)行股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務實施細則關于發(fā)布《首次公開發(fā)行股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務實施細則》的通知中證協(xié)發(fā)[2012]177號各詢價對象、主承銷商：為規(guī)范首次公開發(fā)行股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務，確保發(fā)行承銷工作的有序開展，中國證券業(yè)協(xié)會制定了《首次公開發(fā)行股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務實施細則》，經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會常務理事會審議通過并向中國證監(jiān)會備案，現(xiàn)予發(fā)布。自發(fā)布之日起實施?！ 「郊菏状喂_發(fā)行股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務實施細則 二○一二年九月七日 首次公開發(fā)行股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務實施細則第一章總則第一條[制定目的]為了規(guī)范首次公開發(fā)行股票（以下簡稱首發(fā)股票）的詢
2、價和網(wǎng)下申購業(yè)務，確保首發(fā)股票發(fā)行承銷工作的有序開展，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法（2012年修訂）》（以下簡稱《承銷辦法》）的相關規(guī)定，制定本細則。第二條[適用對象]本細則的適用對象包括：（一）擔任首發(fā)股票項目主承銷商的證券公司（以下簡稱主承銷商）；（二）參與首發(fā)股票網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務的詢價對象，包括常規(guī)類詢價對象和推薦類詢價對象。第三條[協(xié)會職責]協(xié)會依據(jù)《承銷辦法》及本細則的相關規(guī)定，對主承銷商及詢價對象實施自律管理。第二章常規(guī)類詢價對象的備案第四條[常規(guī)類詢價對象]常規(guī)類詢價對象是指經(jīng)相關監(jiān)管部門批準，依法設立并符合《承銷辦法》
3、規(guī)定條件的證券公司、基金公司、財務公司、保險公司、信托公司以及合規(guī)境外機構投資者。第五條[常規(guī)類配售對象]常規(guī)類配售對象是指常規(guī)類詢價對象管理并符合《承銷辦法》規(guī)定范圍，可參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務的自營投資賬戶或證券投資產(chǎn)品，包括:（一）經(jīng)批準募集的證券投資基金；（二）全國社會保障基金；（三）證券公司證券自營賬戶；（四）經(jīng)批準設立的證券公司集合資產(chǎn)管理計劃；（五）信托公司證券自營賬戶；（六）財務公司證券自營賬戶；（七）經(jīng)批準的保險公司或者保險資產(chǎn)管理公司證券投資賬戶；（八）合格境外機構投資者管理的證券投資賬戶；（九）在相關監(jiān)管部門備案的企業(yè)年金基金；（十
4、）經(jīng)中國證監(jiān)會認可的其他證券投資產(chǎn)品。每個常規(guī)類配售對象應當指定2個證券賬戶（上海、深圳市場各1個）和1個銀行資金賬戶，參與首發(fā)股票網(wǎng)下申購業(yè)務。第六條[自行報備]申請成為常規(guī)類詢價對象或增加配售對象的機構應向協(xié)會提交備案申請材料，在協(xié)會完成備案后可參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務。第七條[報備文件內容]申請成為常規(guī)類詢價對象或增加配售對象的機構向協(xié)會提交的備案文件包括下列內容：（一）申請機構關于符合《承銷辦法》第七、八條相關條件的說明函。（二）申請機構關于接受詢價對象相關監(jiān)管和自律管理的承諾函，包括以下必備內容：1、自覺遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及詢價制度的相關規(guī)定
5、；2、保證詢價對象備案文件的真實性；3、參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務應以專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗為基礎，誠實守信、勤勉盡責；4、接受協(xié)會的自律管理；5、接受并積極配合監(jiān)管部門依法就首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務有關事宜進行的調查；6、如果違反上述承諾，愿意承擔由此引起的相關責任，并接受相關處罰。（三）詢價對象業(yè)務聯(lián)系人信息，包括姓名、辦公電話、手機、傳真電話、電子信箱、辦公地址、郵政編碼。（四）配售對象指定賬戶信息，包括自營賬戶或證券投資產(chǎn)品的名稱、指定證券賬戶信息（包括上海、深圳市場證券賬戶名稱、賬戶號碼）和指定銀行資金賬戶信息（包括開戶銀行名稱、資金賬戶名稱、資金
6、賬戶號碼、開戶銀行聯(lián)行行號）。指定賬戶一經(jīng)備案，不得隨意變更。（五）詢價對象資質證明文件，包括工商營業(yè)執(zhí)照副本復印件，自有資金具備投資A股資格的證明文件復印件或可開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的資格證明文件復印件。（六）配售對象資質證明文件，其中以下類別證券投資賬戶分別需要提交：1、經(jīng)批準募集的證券投資基金：基金募集設立的批復復印件，基金備案確認函復印件，驗資報告復印件，基金合同復印件，上海、深圳市場證券賬戶卡復印件。2、全國社會保障基金：社?；鸾M合資產(chǎn)規(guī)模說明函，社?；鸾M合投資管理合同復印件，上海、深圳市場證券賬戶卡復印件。3、證券公司證券自營賬戶：可用于投資權益
7、類證券的資金規(guī)模說明函，上海、深圳市場證券賬戶卡復印件。4、經(jīng)批準設立的證券公司集合資產(chǎn)管理計劃：資產(chǎn)管理計劃募集設立批復或備案回執(zhí)復印件，驗資報告復印件，資產(chǎn)管理計劃管理合同復印件，上海、深圳市場證券賬戶卡復印件。5、信托公司證券自營賬戶：可用于投資權益類證券的資金規(guī)模說明函，上海、深圳市場證券賬戶卡復印件。6、財務公司證券自營賬戶：可用于投資權益類證券的資金規(guī)模說明函，上海、深圳市場證券賬戶卡復印件。7、經(jīng)批準的保險公司或者保險資產(chǎn)管理公司證券投資賬戶：保險產(chǎn)品的批復或備案回執(zhí)復印件，可用于投資權益類證券的資金規(guī)模說明函，上海、深圳市場證券賬戶卡復印件，屬
8、于受托代理投資業(yè)務的，應提交委托代理合
