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《首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫(kù)。
1、首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則第一章總則第一條為了規(guī)范首次公開(kāi)發(fā)行股票（以下簡(jiǎn)稱首發(fā)股票）的詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)，確保首發(fā)股票發(fā)行承銷工作的有序開(kāi)展，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法（2012年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《承銷辦法》）的相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。第二條本細(xì)則的適用對(duì)象包括：（一）擔(dān)任首發(fā)股票項(xiàng)目主承銷商的證券公司（以下簡(jiǎn)稱主承銷商）；（二）參與首發(fā)股票網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)的詢價(jià)對(duì)象，包括常規(guī)類詢價(jià)對(duì)象和推薦類詢價(jià)對(duì)象。第三條協(xié)會(huì)依據(jù)《承銷辦法》及本細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，對(duì)主承銷商及詢價(jià)對(duì)象實(shí)施自律管理。第二章常規(guī)類詢價(jià)對(duì)象的備案第四
2、條常規(guī)類詢價(jià)對(duì)象是指經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)，依法設(shè)立并符合《承銷辦法》規(guī)定條件的證券公司、基金公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司、信托公司以及合規(guī)境外機(jī)構(gòu)投資者。第五條常規(guī)類配售對(duì)象是指常規(guī)類詢價(jià)對(duì)象管理并符合《承銷辦法》規(guī)定范圍，可參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)的自營(yíng)投資賬戶或證券投資產(chǎn)品，包括:（一）經(jīng)批準(zhǔn)募集的證券投資基金；16（二）全國(guó)社會(huì)保障基金；（三）證券公司證券自營(yíng)賬戶；（四）經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃；（五）信托公司證券自營(yíng)賬戶；（六）財(cái)務(wù)公司證券自營(yíng)賬戶；（七）經(jīng)批準(zhǔn)的保險(xiǎn)公司或者保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司證券投資賬戶；（八）合格境外機(jī)構(gòu)投資者管理的證券
3、投資賬戶；（九）在相關(guān)監(jiān)管部門(mén)備案的企業(yè)年金基金；（十）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券投資產(chǎn)品。每個(gè)常規(guī)類配售對(duì)象應(yīng)當(dāng)指定2個(gè)證券賬戶（上海、深圳市場(chǎng)各1個(gè)）和1個(gè)銀行資金賬戶，參與首發(fā)股票網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)。第六條申請(qǐng)成為常規(guī)類詢價(jià)對(duì)象或增加配售對(duì)象的機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會(huì)提交備案申請(qǐng)材料，在協(xié)會(huì)完成備案后可參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)。第七條申請(qǐng)成為常規(guī)類詢價(jià)對(duì)象或增加配售對(duì)象的機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)提交的備案文件包括下列內(nèi)容：（一）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)關(guān)于符合《承銷辦法》第七、八條相關(guān)條件的說(shuō)明函。（二）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)關(guān)于接受詢價(jià)對(duì)象相關(guān)監(jiān)管和自律管理的承諾函，包括以下必備內(nèi)容：161、自覺(jué)遵守法律
4、、法規(guī)、規(guī)章及詢價(jià)制度的相關(guān)規(guī)定；2、保證詢價(jià)對(duì)象備案文件的真實(shí)性；3、參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)以專業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)；4、接受協(xié)會(huì)的自律管理；5、接受并積極配合監(jiān)管部門(mén)依法就首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)有關(guān)事宜進(jìn)行的調(diào)查；6、如果違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的相關(guān)責(zé)任，并接受相關(guān)處罰。（三）詢價(jià)對(duì)象業(yè)務(wù)聯(lián)系人信息，包括姓名、辦公電話、手機(jī)、傳真電話、電子信箱、辦公地址、郵政編碼。（四）配售對(duì)象指定賬戶信息，包括自營(yíng)賬戶或證券投資產(chǎn)品的名稱、指定證券賬戶信息（包括上海、深圳市場(chǎng)證券賬戶名稱、賬戶號(hào)碼）和指定銀行資金賬戶信息（包
5、括開(kāi)戶銀行名稱、資金賬戶名稱、資金賬戶號(hào)碼、開(kāi)戶銀行聯(lián)行行號(hào)）。指定賬戶一經(jīng)備案，不得隨意變更。（五）詢價(jià)對(duì)象資質(zhì)證明文件，包括工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，自有資金具備投資A股資格的證明文件復(fù)印件或可開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格證明文件復(fù)印件。（六）配售對(duì)象資質(zhì)證明文件，其中以下類別證券投資賬戶分別需要提交：161、經(jīng)批準(zhǔn)募集的證券投資基金：基金募集設(shè)立的批復(fù)復(fù)印件，基金備案確認(rèn)函復(fù)印件，驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件，基金合同復(fù)印件，上海、深圳市場(chǎng)證券賬戶卡復(fù)印件。2、全國(guó)社會(huì)保障基金：社?；鸾M合資產(chǎn)規(guī)模說(shuō)明函，社保基金組合投資管理合同復(fù)印件，上海、深圳市場(chǎng)證券賬戶卡復(fù)印件。
6、3、證券公司證券自營(yíng)賬戶：可用于投資權(quán)益類證券的資金規(guī)模說(shuō)明函，上海、深圳市場(chǎng)證券賬戶卡復(fù)印件。4、經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃：資產(chǎn)管理計(jì)劃募集設(shè)立批復(fù)或備案回執(zhí)復(fù)印件，驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件，資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同復(fù)印件，上海、深圳市場(chǎng)證券賬戶卡復(fù)印件。5、信托公司證券自營(yíng)賬戶：可用于投資權(quán)益類證券的資金規(guī)模說(shuō)明函，上海、深圳市場(chǎng)證券賬戶卡復(fù)印件。6、財(cái)務(wù)公司證券自營(yíng)賬戶：可用于投資權(quán)益類證券的資金規(guī)模說(shuō)明函，上海、深圳市場(chǎng)證券賬戶卡復(fù)印件。7、經(jīng)批準(zhǔn)的保險(xiǎn)公司或者保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司證券投資賬戶：保險(xiǎn)產(chǎn)品的批復(fù)或備案回執(zhí)復(fù)印件，可用于投資權(quán)益類證券的資金規(guī)模
7、說(shuō)明函，上海、深圳市場(chǎng)證券賬戶卡復(fù)印件，屬于受托代理投資業(yè)務(wù)的，應(yīng)提交委托代理合同復(fù)印件。8、合格境外機(jī)構(gòu)投資者管理的證券投資賬戶：A股投資額度的說(shuō)明函，上海、深圳市場(chǎng)證券賬戶卡復(fù)印件。9、在相關(guān)監(jiān)管部門(mén)備案的企業(yè)年金基金：16企業(yè)年金確認(rèn)函復(fù)印件，企業(yè)年金組合的資產(chǎn)規(guī)模說(shuō)明函，上海、深圳市場(chǎng)證券賬戶卡復(fù)印件。第八條常規(guī)類詢價(jià)對(duì)象管理的證券投資產(chǎn)品在招募說(shuō)明書(shū)、投資協(xié)議（合同）等文件中以直接或間接方式載明以博取一、二級(jí)市場(chǎng)價(jià)差為目的申購(gòu)首發(fā)股票的，協(xié)會(huì)不受理其相關(guān)證券投資產(chǎn)品的配售對(duì)象備案申請(qǐng)。第三章推薦類詢價(jià)對(duì)象的備案第九條除常規(guī)類詢價(jià)對(duì)象外，主承銷商還可
8、自主推薦部分機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者作為推薦類詢價(jià)對(duì)象
