河南省期貨市場(chǎng)管理?xiàng)l例(試行)

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1、河南省期貨市場(chǎng)管理?xiàng)l例(試行)河南省人大常委會(huì)(頒布單位)19940428(頒布時(shí)間)19940801(實(shí)施時(shí)間)20020327(失效時(shí)間)河南省期貨市場(chǎng)管理?xiàng)l例（試行）（1994年4月28日河南省第八屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議通過(guò)　1994年8月1日起施行）第一章　總則第二章　期貨市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)第三章　期貨交易所的設(shè)立、變更和終止第四章　期貨交易所的機(jī)構(gòu)第五章　期貨交易會(huì)員第六章　期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)第七章　期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)第八章　期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)第九章　期貨交易管理第十章　期貨交割第十一章　境外期貨交易管理第十二章　期貨行業(yè)協(xié)會(huì)第十三章　仲裁第十四章　法律責(zé)任第十五章　

2、附則第一章　總則第一條　為了適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的需要，貫徹國(guó)家宏觀調(diào)控措施，加強(qiáng)期貨市場(chǎng)管理，規(guī)范期貨交易行為，保護(hù)期貨交易當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)期貨市場(chǎng)發(fā)展，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本條例。第二條　凡在本省行政區(qū)域內(nèi)的期貨交易所、從事期貨交易活動(dòng)的單位和個(gè)人，必須遵守本條例。第三條　本條例所稱期貨交易，是指在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行的期貨及其期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化合約的買賣。第四條　期貨交易必須遵守公開(kāi)、公平、公正、平等競(jìng)爭(zhēng)和誠(chéng)實(shí)信用的原則。第五條　省期貨市場(chǎng)行政管理部門負(fù)責(zé)本省期貨市場(chǎng)的統(tǒng)一管理。省期貨行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行行業(yè)自律管理。期貨交易活動(dòng)實(shí)

3、行期貨交易所自我管理。第六條　期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定措施，完善制度，加強(qiáng)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理。第七條　省期貨市場(chǎng)行政管理部門、期貨交易所及其工作人員不得參與期貨交易。各級(jí)國(guó)家行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)及其所屬單位和工作人員不得參與期貨交易。第二章　期貨市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)第八條　省期貨市場(chǎng)行政管理部門依照法律、法規(guī)和本條例負(fù)責(zé)全省期貨市場(chǎng)管理，其辦事機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)日常工作。第九條　省期貨市場(chǎng)行政管理部門的職責(zé)是：（一）貫徹、實(shí)施國(guó)家期貨市場(chǎng)管理的法律、法規(guī)和本條例；（二）監(jiān)督、管理期貨交易所和期貨行業(yè)協(xié)會(huì)的工作；（三）審查期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和終止；（四）審查期貨交易

4、所的章程、規(guī)則；（五）調(diào)解、處理會(huì)員與期貨交易所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之間發(fā)生的糾紛；（六）查處或參與查處違反期貨市場(chǎng)管理法律、法規(guī)的行為；（七）決定采取緊急措施，保障期貨市場(chǎng)正常運(yùn)行；（八）其他職責(zé)。第三章　期貨交易所的設(shè)立、變更和終止第十條　期貨交易所是指依法成立、組織期貨交易的非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)。期貨交易所是獨(dú)立法人，以其財(cái)產(chǎn)承擔(dān)有限責(zé)任。第十一條　設(shè)立期貨交易所應(yīng)符合下列條件：（一）地點(diǎn)要符合期貨市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃，具備較好的流通、金融、信息條件；（二）有確定的符合期貨交易要求的上市品種；（三）具有符合規(guī)定的資金和專業(yè)人員；（四）有與交易規(guī)模和上市品種相適應(yīng)的場(chǎng)地、設(shè)施、通訊和

5、交通條件；（五）制定有交易規(guī)則和管理辦法；（六）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。第十二條　申請(qǐng)開(kāi)辦期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向省期貨市場(chǎng)行政管理部門提交以下文件：（一）申請(qǐng)報(bào)告；（二）期貨交易所章程；（三）期貨交易規(guī)則；（四）省期貨市場(chǎng)行政管理部門要求提供的其他文件。第十三條　期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：（一）名稱；（二）宗旨、職能；（三）設(shè)立方式；（四）辦公、交易場(chǎng)所和其他設(shè)施所在地；（五）會(huì)員資格條件和加入、退出程序；（六）會(huì)員大會(huì)的權(quán)力和職責(zé)；（七）會(huì)員權(quán)利、義務(wù)；（八）機(jī)構(gòu)設(shè)置、職權(quán)和議事規(guī)則；（九）財(cái)務(wù)與結(jié)算管理；（十）勞動(dòng)人事管理；（十一）收入分配使用辦法；（十二）

6、開(kāi)設(shè)年限；（十三）會(huì)計(jì)、審計(jì)制度；（十四）變更、終止的條件和程序；（十五）章程、規(guī)則修訂辦法；（十六）其他需要在章程中說(shuō)明的事項(xiàng)。第十四條　期貨交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：（一）上市品種；（二）交易時(shí)間；（三）交易方式；（四）交易的中止；（五）標(biāo)準(zhǔn)化合約的規(guī)定；（六）結(jié)算及交割；（七）保證金、風(fēng)險(xiǎn)基金的交納和管理；（八）手續(xù)費(fèi)的收?。唬ň牛?huì)員帳戶的審計(jì)辦法；（十）交易中禁止行為；（十一）違反交易規(guī)則的處罰辦法；（十二）期貨交易糾紛的解決；（十三）其他需要在規(guī)則中規(guī)定的事項(xiàng)。第十五條　省期貨市場(chǎng)行政管理部門應(yīng)在收到設(shè)立申請(qǐng)報(bào)告及其他規(guī)定文件之日起三十日內(nèi)完成審查工作，

7、并按國(guó)家有關(guān)規(guī)定報(bào)批。任何單位和個(gè)人不得擅自設(shè)立期貨交易所。第十六條　經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理注冊(cè)登記手續(xù)。第十七條　期貨交易所遇有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)向省期貨市場(chǎng)行政管理部門提出申請(qǐng)：（一）名稱；（二）地址；（三）法定代表人；（四）章程；（五）上市品種。省期貨市場(chǎng)行政管理部門同意后，期貨交易所按有關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)；交易規(guī)則和其他重要事項(xiàng)的變更應(yīng)向省期貨市場(chǎng)行政管理部門備案。第十八條　期貨交易所自行決定解散的，應(yīng)向省期貨市場(chǎng)行政管理部門提出申請(qǐng)，由省期貨市場(chǎng)行政管理部門向原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)批。第十九條　批準(zhǔn)解散的期貨交易所，由理事會(huì)或董事會(huì)提出