內(nèi)部控制制度-電子資料處理循環(huán)

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1、《內(nèi)控制度》《電子資料處理循環(huán)》電子資料處理循環(huán)（總說明）編號版本日期CE1001.02002/01/01內(nèi)部控制制度《電子資料處理循環(huán)》文件管制等級：　□管制文件　□非管制文件（股份有限公司　發(fā)行）頁次4/28頁《內(nèi)控制度》《電子資料處理循環(huán)》電子資料處理循環(huán)（總說明）編號版本日期CE1001.02002/01/01文件履歷紀(jì)要頁文　件　發(fā)　行　單　位文　件　管　制　等　級管理代表□管制文件□非管制文件文　　件　　履　　歷　　紀(jì)　　錄版次修　訂　內(nèi)　容核準(zhǔn)權(quán)責(zé)編撰日期0第1版（新發(fā)行）（股份有限公司　

2、發(fā)行）頁次4/28頁《內(nèi)控制度》《電子資料處理循環(huán)》電子資料處理循環(huán)（總說明）編號版本日期CE1001.02002/01/01總則1.1.制定目的為促使本公司「內(nèi)部控制」（InternalControl）之「電子資料處理循環(huán)」（ElectronicData）程序，能有所遵循，特訂定本文件，俾利各相關(guān)單位遵循。1.2.適用範(fàn)圍凡本公司有關(guān)「內(nèi)部控制」之「電子資料處理循環(huán)」作業(yè)程序與控制重點，悉依照本文件之規(guī)範(fàn)辦理。1.3.權(quán)責(zé)單位資訊單位為本文件之權(quán)責(zé)單位，權(quán)責(zé)單位主管經(jīng)承認(rèn)單位授權(quán)，負(fù)責(zé)本文件之管制，並

3、確保依據(jù)本文件之規(guī)範(fàn)作業(yè)。2.電子資料處理循環(huán)2.1.循環(huán)圖【見】（資料1）「電子資料處理循環(huán)圖」。2.2.循環(huán)作業(yè)本循環(huán)之各項作業(yè)：1)組織及職責(zé)作業(yè)（CE101），另訂之。2)系統(tǒng)開發(fā)及修廢作業(yè)（CE102），另訂之。3)系統(tǒng)應(yīng)用文書管理作業(yè)（CE103），另訂之。4)系統(tǒng)使用管理作業(yè)（CE104），另訂之。5)資料輸出入管理作業(yè)（CE105），另訂之。6)資料處理作業(yè)（CE106），另訂之。7)檔案及設(shè)備之安全作業(yè)（CE107），另訂之。8)軟硬體設(shè)備管理作業(yè)（CE108），另訂之。9)系統(tǒng)復(fù)原及

4、測試作業(yè)（CE109），另訂之。10)電腦機(jī)房管理作業(yè)（CE110），另訂之。11)網(wǎng)路系統(tǒng)管理作業(yè)（CE111），另訂之。12)其他相關(guān)庶務(wù)管理作業(yè)（CE112），另訂之。3.附則（股份有限公司　發(fā)行）頁次4/28頁《內(nèi)控制度》《電子資料處理循環(huán)》電子資料處理循環(huán)（總說明）編號版本日期CE1001.02002/01/011.1.制修廢與頒布實施本文件屬於管理文件，經(jīng)『經(jīng)營會』審議後，呈請董事長核準(zhǔn)承認(rèn)後，交由權(quán)責(zé)單位頒布公告實施；修訂或廢止時亦同。1.2.編號、版本、日期、頁次／頁數(shù)本文件之項類、標(biāo)題

5、、編號、版本、實施日期、公司名稱、文件頁次／頁數(shù)等項，見本文件之頁首與頁尾。1.3.附件1.3.1.相關(guān)資料（資料1）「電子資料處理循環(huán)圖」（股份有限公司　發(fā)行）頁次4/28頁《內(nèi)控制度》《電子資料處理循環(huán)》電子資料處理循環(huán)（總說明）編號版本日期CE1001.02002/01/01（資料1）「電子資料處理循環(huán)圖」其他相關(guān)循環(huán)CE101←--------------------→組織及職責(zé)

6、

7、CE102

8、CE107系統(tǒng)開發(fā)及修廢←---------┼---------→檔案及設(shè)備之安全

9、

10、

11、CE103

12、C

13、E108系統(tǒng)應(yīng)用文書管理←---------┼---------→軟硬體設(shè)備管理

14、

15、

16、CE104

17、CE109系統(tǒng)使用管理←---------┼---------→系統(tǒng)復(fù)原及測試

18、

19、

20、CE105

21、CE110資料輸出入管理←---------┼---------→電腦機(jī)房管理

22、

23、

24、CE106

25、CE111資料處理←---------┼---------→網(wǎng)路系統(tǒng)管理

26、

27、↓CE112（股份有限公司　發(fā)行）頁次6/28頁《內(nèi)控制度》《電子資料處理循環(huán)》電子資料處理循環(huán)（總說明）編號版本日期CE1001.02002

28、/01/01其他相關(guān)庶務(wù)管理（股份有限公司　發(fā)行）頁次6/28頁《內(nèi)控制度》《電子資料處理循環(huán)》組織及職責(zé)作業(yè)編號版本日期CE1011.02002/01/01第1節(jié)作業(yè)程序1.設(shè)立目的為因應(yīng)公司長期發(fā)展之需要，指導(dǎo)公司電腦化，並規(guī)劃企業(yè)管理與資訊應(yīng)用相結(jié)合之管理資訊系統(tǒng)，以期提供即時正確之資訊，協(xié)助決策單位提昇管理績效。確定公司之軟、硬體規(guī)劃標(biāo)準(zhǔn)政策，以保公司之長期發(fā)展及電子資料處理之一致性。資訊單位除依使用單位提出之需求作應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)維護(hù)操作外，應(yīng)規(guī)劃評估新的電腦技術(shù)和應(yīng)用，以提昇資訊系統(tǒng)之效率。2.

29、組織及職責(zé)本公司資訊單位設(shè)主管、程式設(shè)計師與系統(tǒng)管理師等。1)主管(A)依公司政策，研擬短、中、長期電腦化作業(yè)之整體規(guī)劃與整合。(B)資訊業(yè)務(wù)之規(guī)劃、執(zhí)行、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)及審核。(C)資訊處理作業(yè)及控制辦法之?dāng)M訂。(D)所屬人員之管理，訓(xùn)練及考核。(E)與其他單位之業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)與溝通。(F)系統(tǒng)文件、手冊製作規(guī)劃。(G)新系統(tǒng)之評估、規(guī)劃、分析、設(shè)計。(H)資訊單位之預(yù)算編列和執(zhí)行控制。(I)電腦應(yīng)用系統(tǒng)密碼設(shè)定維護(hù)。(J)其他上級交辦事項。2)程