基金銷(xiāo)售人員資格考試綜合復(fù)習(xí)試卷

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1、基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資格考試綜合練習(xí)>>基金銷(xiāo)售人員資格考試綜合復(fù)習(xí)試卷判斷題1:美國(guó)的第一家證券交易所是“紐約股票交易所”。對(duì)錯(cuò)考生答案：正確答案：錯(cuò)試題分?jǐn)?shù):0.5得分:02:《證券法》是規(guī)范中華人民共和國(guó)境內(nèi)股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管活動(dòng)的法律。對(duì)錯(cuò)考生答案：正確答案：對(duì)試題分?jǐn)?shù):0.5得分:03:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，并負(fù)責(zé)組織各證券公司進(jìn)行培訓(xùn)。對(duì)錯(cuò)考生答案：正確答案：錯(cuò)試題分?jǐn)?shù):0.5得分:04:基金以股票、債券等金融證券

2、為投資對(duì)象，是一種直接投資工具。對(duì)錯(cuò)考生答案：正確答案：錯(cuò)試題分?jǐn)?shù):0.5得分:05:與基金相比，保險(xiǎn)投資產(chǎn)品在獲得保險(xiǎn)保障的同時(shí)也在一定程度上失去了投資的靈活性對(duì)錯(cuò)考生答案：正確答案：對(duì)試題分?jǐn)?shù):0.5得分:06:集合計(jì)劃主要分為限定型產(chǎn)品、非限定型產(chǎn)品和信托產(chǎn)品。對(duì)錯(cuò)考生答案：正確答案：錯(cuò)試題分?jǐn)?shù):0.5得分:07:信托計(jì)劃在信托期限屆滿(mǎn)之前一般不得贖回，但可以依法轉(zhuǎn)讓?zhuān)鲃?dòng)性較差對(duì)錯(cuò)考生答案：正確答案：對(duì)試題分?jǐn)?shù):0.5得分:08:貨幣型基金不會(huì)有本金損失，也就沒(méi)有任何投資風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)錯(cuò)考生答案：正確答案：錯(cuò)

3、試題分?jǐn)?shù):0.5得分:09:評(píng)級(jí)為五星的基金在未來(lái)表現(xiàn)一定比評(píng)級(jí)為三星的基金好。對(duì)錯(cuò)考生答案：正確答案：錯(cuò)試題分?jǐn)?shù):0.5得分:010:證券交易所負(fù)責(zé)組織監(jiān)督基金的上市交易。對(duì)錯(cuò)考生答案：正確答案：對(duì)試題分?jǐn)?shù):0.5得分:011:基金托管人在基金運(yùn)作階段需協(xié)作基金管理人編輯基金定期報(bào)告、招募說(shuō)明書(shū)更新等信息披露文件。對(duì)錯(cuò)考生答案：正確答案：錯(cuò)試題分?jǐn)?shù):0.5得分:012:交易員除了執(zhí)行基金經(jīng)理的指令外，還必須及時(shí)向基金經(jīng)理匯報(bào)實(shí)際交易情況和市場(chǎng)動(dòng)向，協(xié)助基金經(jīng)理完成基金投資運(yùn)作。對(duì)錯(cuò)考生答案：正確答案：對(duì)試題分

4、數(shù):0.5得分:013:要避免基金資產(chǎn)估值時(shí)出現(xiàn)價(jià)格操縱及濫估的現(xiàn)象，需要監(jiān)管當(dāng)局頒布更為詳細(xì)的估值規(guī)則來(lái)規(guī)范估值的行為，或者由獨(dú)立的第三方來(lái)進(jìn)行估值。對(duì)錯(cuò)考生答案：正確答案：對(duì)試題分?jǐn)?shù):0.5得分:014:對(duì)個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額暫免征收印花稅。對(duì)錯(cuò)考生答案：正確答案：對(duì)試題分?jǐn)?shù):0.5得分:015:對(duì)投資者從基金分配中獲得的國(guó)債利息、買(mǎi)賣(mài)股票差價(jià)收入，在國(guó)債利息收入、個(gè)人買(mǎi)賣(mài)股票差價(jià)收入未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅。對(duì)錯(cuò)考生答案：正確答案：對(duì)試題分?jǐn)?shù):0.5得分:016:封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分

5、紅。對(duì)錯(cuò)考生答案：正確答案：對(duì)試題分?jǐn)?shù):0.5得分:017:開(kāi)放式基金應(yīng)規(guī)定每周至少兩天為基金開(kāi)放日，每個(gè)開(kāi)放日后一天公告開(kāi)放日單位基金資產(chǎn)凈值和單位基金累計(jì)凈值。對(duì)錯(cuò)考生答案：正確答案：錯(cuò)試題分?jǐn)?shù):0.5得分:018:基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，予以公告，并在公開(kāi)披露日分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。對(duì)錯(cuò)考生答案：正確答案：對(duì)試題分?jǐn)?shù):0.5得分:019:召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前六十日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間

6、、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。對(duì)錯(cuò)考生答案：正確答案：錯(cuò)試題分?jǐn)?shù):0.5得分:020:基金營(yíng)銷(xiāo)的細(xì)分市場(chǎng)上，盡管基金面對(duì)的客戶(hù)群體是增大的，但客戶(hù)的忠誠(chéng)度是縮小的。對(duì)錯(cuò)考生答案：正確答案：錯(cuò)試題分?jǐn)?shù):0.5得分:021:基金管理人最需要關(guān)注的幾個(gè)營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境因素，包括公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和策略以及資本實(shí)力。對(duì)錯(cuò)考生答案：正確答案：錯(cuò)試題分?jǐn)?shù):0.5得分:022:直銷(xiāo)是不通過(guò)中介機(jī)構(gòu)而是由基金管理人附屬的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)把基金份額直接出售給投資者的模式。對(duì)錯(cuò)考生答案：正確答案：對(duì)試題分?jǐn)?shù):0.5得分:0

7、23:相比直銷(xiāo)渠道，代銷(xiāo)渠道對(duì)客戶(hù)的控制力較弱，但有廣泛的客戶(hù)基礎(chǔ)。對(duì)錯(cuò)考生答案：正確答案：對(duì)試題分?jǐn)?shù):0.5得分:024:美國(guó)有世界上最多元化的基金銷(xiāo)售渠道，但仍然嚴(yán)重依賴(lài)于投資顧問(wèn)渠道，包括券商、銀行和保險(xiǎn)公司等。對(duì)錯(cuò)考生答案：正確答案：對(duì)試題分?jǐn)?shù):0.5得分:025:基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)可以向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。對(duì)錯(cuò)考生答案：正確答案：錯(cuò)試題分?jǐn)?shù):0.5得分:026:基金申購(gòu)采取全額繳款方式。若資金在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未全部到帳，則申購(gòu)不成功。對(duì)錯(cuò)考

8、生答案：正確答案：對(duì)試題分?jǐn)?shù):0.5得分:027:一般情況下，基金持有人辦理不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)時(shí)，若T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于T+1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)，投資者可于當(dāng)日開(kāi)始贖回該部分的基金份額。對(duì)錯(cuò)考生答案：正確答案：錯(cuò)試題分?jǐn)?shù):0.5得分:028:QDII基金募集首先需申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，該資格獲批后還需申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格。對(duì)錯(cuò)考生答案：正確答案：對(duì)試題分?jǐn)?shù):0.