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1、廉潔風險防控手冊（試行）二0一一年十二月111目錄一、手冊綜述1（一）指導思想2（二）目的2（三）適用范圍3二、廉潔風險防控概述3（一）風險及風險管理3（二）廉潔風險4（三）廉潔風險防控5三、廉潔風險防控機制6（一）公司管理理念與員工行為準則6（二）領導干部的基本要求7（三）領導機制與工作職責8（四）工作機制9（五）宣傳教育機制10（六）監(jiān)督機制11四、涉及廉潔風險重點業(yè)務事項風險點識別和防控12（一）人力資源管理121、公司黨組管理干部任職管理業(yè)務事項142、分公司黨組管理干部任職管理業(yè)務事項163、基層
2、企業(yè)副職后備干部選拔業(yè)務事項181114、基層企業(yè)中層干部任職管理業(yè)務事項205、基層企業(yè)員工錄用管理業(yè)務事項22（二）投資管理246、兼并收購業(yè)務事項24（三）物資管理267、公司基建工程設備采購業(yè)務事項268、公司生產(chǎn)更改工程設備采購業(yè)務事項299、公司新增物資供應商業(yè)務事項3210、基層企業(yè)物資采購選擇供應商業(yè)務事項3411、基層企業(yè)物資采購預付款、驗收、付款業(yè)務事項3812、基層企業(yè)報廢物資出售業(yè)務事項40（四）工程管理4213、基建工程承包商選擇業(yè)務事項4214、基層企業(yè)更改、小型基建工程承包商選
3、擇業(yè)務事項4915、基層企業(yè)基建、更改工程合同付款業(yè)務事項53（五）燃料管理5516、燃煤采購業(yè)務事項55（六）監(jiān)察審計6117、內部審計業(yè)務事項6118、信訪舉報和案件查辦業(yè)務事項63（七）其他6619、基層企業(yè)粉煤灰銷售業(yè)務事項66111五、測評、監(jiān)督與考核69（一）測評691.測評內容692.測評頻率693.樣本數(shù)量選取694.測評方法705.測評報告706.缺陷整改717.文檔保存71（二）監(jiān)督與考核71附表1測評底稿74附表2紀檢監(jiān)察人員參加招標工作會議記錄表104111華能國際電力股份有限公司廉
4、潔風險防控手冊一、手冊綜述建立健全懲治和預防腐敗體系是黨中央在新形勢下開展反腐倡廉建設工作的重大戰(zhàn)略部署。中央要求要以科學發(fā)展觀為指導,積極推進以完善懲治和預防腐敗體系為重點的反腐倡廉建設，提高反腐倡廉建設的科學性、系統(tǒng)性和針對性，健全內控機制，構筑制度防線，形成以積極防范為核心，以強化管理為手段的科學防控機制。近年來，集團公司認真貫徹落實中央和國資委關于加強反腐倡廉建設的各項部署和要求，扎實推進懲治和預防腐敗體系建設，取得了明顯成效。2010年12月集團公司印發(fā)了《運用風險管理理論和經(jīng)驗深入推進華能集團懲
5、防體系建設的意見》，要求華能企業(yè)進一步結合企業(yè)管理的實際，積極探索運用風險管理理論和方法，把懲防體系植于企業(yè)內部控制和風險管理制度之內、融入企業(yè)經(jīng)營管理體系之中，全面開展廉潔風險防控，深入推進具有華能特色的懲治和預防腐敗體系建設。華能國際電力股份有限公司按照集團公司的要求,認真開展反腐倡廉建設，積極組織實施廉潔風險防控工作。為進一步運用風險管理理論和經(jīng)驗，完善懲防體系建設，在認真總結近年來緊密結合企業(yè)內部控制和風險管理工作開展反腐倡廉建設的基礎上，依據(jù)中央、國資委和集團公司反腐倡廉建設的有關法規(guī)、條例、文件
6、和公司內部管理制度等編制本手冊。111（一）指導思想堅持黨的“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的反腐倡廉戰(zhàn)略方針，倡導“崇尚廉潔、遠離腐敗”的廉潔文化，踐行華能“三色”公司理念，運用風險管理理論和經(jīng)驗，同公司內部控制制度有機結合，構建具有華能特色的懲防體系，把廉潔風險防控植入企業(yè)經(jīng)營管理體系之中，使黨在國有企業(yè)中的政治核心作用、監(jiān)督保障作用融入管理，得到充分發(fā)揮。（二）目的通過對同廉潔風險防控有關的公司管理理念與員工行為準則、對領導干部的基本要求、領導機制與工作職責、工作機制、宣傳教育機制、監(jiān)督機制
7、等的概括性表述，闡述了公司廉潔風險防控的內部環(huán)境，全面體現(xiàn)中央、國資委、集團公司和公司對反腐倡廉建設工作的指導方針和工作要求,使公司各單位和全體員工全面了解和掌握反腐倡廉建設的有關規(guī)定及執(zhí)行這些規(guī)定的具體要求。通過對公司各項業(yè)務中可能涉及廉潔風險的業(yè)務事項的梳理和分析，識別出業(yè)務流程中的廉潔風險點，制定相應的廉潔風險防控措施，形成《廉潔風險識別、評估及防控措施表》，使之固化于業(yè)務流程之中，使廉潔風險防控的各項措施與公司日常管理活動充分有機的結合并得到具體落實，防范腐敗行為的發(fā)生。通過建立廉潔風險防控的內部測
8、評制度，監(jiān)督相關責任主體落實有關的防控措施，預防腐敗行為的發(fā)生，形成持續(xù)改進和不斷完善的循環(huán)機制，保證防控工作的實施效果；強化外部監(jiān)督檢查力度，建立激勵約束機制，實施科學考核體系，111對防控工作績效進行定期考核和客觀評價，保證公司廉潔風險防控工作的有關機制得到充分有效地落實。（三）適用范圍本手冊，適用于公司本部及管理各單位。手冊確定的存在廉潔風險的業(yè)務事項，在公司《內部控制手冊》中已經(jīng)明確控制流程的，仍按照《內
