廉潔風(fēng)險防控-手冊(試行)

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1、~~廉潔風(fēng)險防控手冊（試行）二0一一年十二月~~~111~~目錄一、手冊綜述1（一）指導(dǎo)思想2（二）目的2（三）適用范圍3二、廉潔風(fēng)險防控概述3（一）風(fēng)險及風(fēng)險管理3（二）廉潔風(fēng)險4（三）廉潔風(fēng)險防控5三、廉潔風(fēng)險防控機(jī)制6（一）公司管理理念與員工行為準(zhǔn)則6（二）領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求7（三）領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé)8（四）工作機(jī)制9（五）宣傳教育機(jī)制10（六）監(jiān)督機(jī)制11四、涉及廉潔風(fēng)險重點業(yè)務(wù)事項風(fēng)險點識別和防控12（一）人力資源管理121、公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項142、分公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項163、

2、基層企業(yè)副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項18~~~111~~4、基層企業(yè)中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項205、基層企業(yè)員工錄用管理業(yè)務(wù)事項22（二）投資管理246、兼并收購業(yè)務(wù)事項24（三）物資管理267、公司基建工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項268、公司生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項299、公司新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項3210、基層企業(yè)物資采購選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項3411、基層企業(yè)物資采購預(yù)付款、驗收、付款業(yè)務(wù)事項3812、基層企業(yè)報廢物資出售業(yè)務(wù)事項40（四）工程管理4213、基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項4214、基層企業(yè)更改、小型基建工程承包

3、商選擇業(yè)務(wù)事項4915、基層企業(yè)基建、更改工程合同付款業(yè)務(wù)事項53（五）燃料管理5516、燃煤采購業(yè)務(wù)事項55（六）監(jiān)察審計6117、內(nèi)部審計業(yè)務(wù)事項6118、信訪舉報和案件查辦業(yè)務(wù)事項63（七）其他6619、基層企業(yè)粉煤灰銷售業(yè)務(wù)事項66~~~111~~五、測評、監(jiān)督與考核69（一）測評691.測評內(nèi)容692.測評頻率693.樣本數(shù)量選取694.測評方法705.測評報告706.缺陷整改717.文檔保存71（二）監(jiān)督與考核71附表1測評底稿74附表2紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作會議記錄表104~~~111~~華能國際電力

4、股份有限公司廉潔風(fēng)險防控手冊一、手冊綜述建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系是黨中央在新形勢下開展反腐倡廉建設(shè)工作的重大戰(zhàn)略部署。中央要求要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),積極推進(jìn)以完善懲治和預(yù)防腐敗體系為重點的反腐倡廉建設(shè)，提高反腐倡廉建設(shè)的科學(xué)性、系統(tǒng)性和針對性，健全內(nèi)控機(jī)制，構(gòu)筑制度防線，形成以積極防范為核心，以強(qiáng)化管理為手段的科學(xué)防控機(jī)制。近年來，集團(tuán)公司認(rèn)真貫徹落實中央和國資委關(guān)于加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的各項部署和要求，扎實推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，取得了明顯成效。2010年12月集團(tuán)公司印發(fā)了《運用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗深入推進(jìn)華能集

5、團(tuán)懲防體系建設(shè)的意見》，要求華能企業(yè)進(jìn)一步結(jié)合企業(yè)管理的實際，積極探索運用風(fēng)險管理理論和方法，把懲防體系植于企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度之內(nèi)、融入企業(yè)經(jīng)營管理體系之中，全面開展廉潔風(fēng)險防控，深入推進(jìn)具有華能特色的懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。華能國際電力股份有限公司按照集團(tuán)公司的要求,認(rèn)真開展反腐倡廉建設(shè)，積極組織實施廉潔風(fēng)險防控工作。為進(jìn)一步運用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗，完善懲防體系建設(shè)，在認(rèn)真總結(jié)近年來緊密結(jié)合企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作開展反腐倡廉建設(shè)的基礎(chǔ)上，依據(jù)中央、國資委和集團(tuán)公司反腐倡廉建設(shè)的有關(guān)法規(guī)、條例、文件和公司

6、內(nèi)部管理制度等編制本手冊。~~~111~~（一）指導(dǎo)思想堅持黨的“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉戰(zhàn)略方針，倡導(dǎo)“崇尚廉潔、遠(yuǎn)離腐敗”的廉潔文化，踐行華能“三色”公司理念，運用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗，同公司內(nèi)部控制制度有機(jī)結(jié)合，構(gòu)建具有華能特色的懲防體系，把廉潔風(fēng)險防控植入企業(yè)經(jīng)營管理體系之中，使黨在國有企業(yè)中的政治核心作用、監(jiān)督保障作用融入管理，得到充分發(fā)揮。（二）目的通過對同廉潔風(fēng)險防控有關(guān)的公司管理理念與員工行為準(zhǔn)則、對領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé)、工作機(jī)制、宣傳教育機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制等的概

7、括性表述，闡述了公司廉潔風(fēng)險防控的內(nèi)部環(huán)境，全面體現(xiàn)中央、國資委、集團(tuán)公司和公司對反腐倡廉建設(shè)工作的指導(dǎo)方針和工作要求,使公司各單位和全體員工全面了解和掌握反腐倡廉建設(shè)的有關(guān)規(guī)定及執(zhí)行這些規(guī)定的具體要求。通過對公司各項業(yè)務(wù)中可能涉及廉潔風(fēng)險的業(yè)務(wù)事項的梳理和分析，識別出業(yè)務(wù)流程中的廉潔風(fēng)險點，制定相應(yīng)的廉潔風(fēng)險防控措施，形成《廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表》，使之固化于業(yè)務(wù)流程之中，使廉潔風(fēng)險防控的各項措施與公司日常管理活動充分有機(jī)的結(jié)合并得到具體落實，防范腐敗行為的發(fā)生。~~~111~~通過建立廉潔風(fēng)險防控的內(nèi)部測

8、評制度，監(jiān)督相關(guān)責(zé)任主體落實有關(guān)的防控措施，預(yù)防腐敗行為的發(fā)生，形成持續(xù)改進(jìn)和不斷完善的循環(huán)機(jī)制，保證防控工作的實施效果；強(qiáng)化外部監(jiān)督檢查力度，建立激勵約束機(jī)制，實施科學(xué)考核體系，對防控工作績效進(jìn)行定期考核和客觀評價，保證公司廉潔風(fēng)險防控工作的有關(guān)機(jī)制得到充分有效地落實。（三）適用范圍本手冊，適用于公司本部及管理各單位。手冊確定的存在廉潔風(fēng)險的